Для целей настоящего закона используются следующие понятия:
1) многосторонний банк развития – банк международного и регионального развития, как то:
Международный банк реконструкции и развития (International Bank for Reconstruction and Development), Международная финансовая корпорация (International Finance Corporation), Межамериканский банк развития (Inter-American Development Bank), Азиатский банк развития (Asian Development Bank), Африканский банк развития (African Development Bank), Банк развития Совета Европы (Council of Europe Development Bank), Северный инвестиционный банк (Nordic Investment Bank), Карибский банк развития (Caribbean Development Bank), Европейский банк реконструкции и развития (European Bank for Reconstruction and Development), Европейский инвестиционный банк (European Investment Bank), Европейский инвестиционный фонд (European Investment Fund), Многостороннее агентство по инвестиционным гарантиям (Multilateral Investment Guarantee Agency), Система международного финансирования программ иммунизации (International Finance Facility for Immunisation), Исламский банк развития (Islamic Development Bank);
2) основание для исполнения финансового обеспечения – неисполнение обеспеченного финансового обязательства или любое иное обстоятельство, согласованное между сторонами как аналогичное неисполнению, при наступлении которого, в соответствии с условиями договора о финансовом обеспечении или в силу закона, получатель обеспечения правомочен исполнить или оставить за собой финансовое обеспечение, либо воспользоваться положением о ликвидационном неттинге;
3) положение о ликвидационном неттинге – положение договора о финансовом обеспечении или договор, частью которого является договор о финансовом обеспечении, либо в отсутствие подобного положения, любая правовая норма, в силу которой при наступлении основания для исполнения финансового обеспечения, независимо от того, осуществляется ли оно посредством неттинга, взаимных зачетов либо иным способом, реализуются следующие положения:
a) обязательства сторон становятся подлежащими немедленному исполнению и выражаются в обязанности уплатить денежную сумму, представляющую их расчетную текущую стоимость, либо прекращаются и заменяются обязательством уплатить такую сумму; и/или
b) производится расчет взаимной задолженности каждой стороны на основании этих обязательств, и сторона, которая имеет большую задолженность, обязана уплатить другой стороне точную сумму, равную разнице этих задолженностей;
4) договор о финансовом обеспечении – договор с передачей или без передачи собственности, предметом которого является гарантия исполнения обеспеченных финансовых обязательств, независимо от того, урегулированы ли они рамочным соглашением или общими положениями и условиями;
5) договор о финансовом обеспечении с передачей собственности – договор, включая договор РЕПО, согласно которому поставщик обеспечения передает получателю обеспечения полную собственность или полные права на финансовое обеспечение с целью обеспечения или иного покрытия исполнения данных финансовых обязательств;
6) договор о финансовом обеспечении без передачи собственности – договор, согласно которому поставщик финансового обеспечения предоставляет его получателю, сохраняя за собой полную или частичную собственность либо полные права на финансовое обеспечение в момент его установления;
7) соответствующий счет – реестр или счет, на котором делаются записи о предоставлении финансового обеспечения на основании договора о финансовом обеспечении, представленном в виде ценных бумаг в форме записей на счетах в пользу получателя. Реестр или счет может вестись получателем финансового обеспечения;
8) денежные требования – требования, возникающие из договоров, согласно которым банки, включая центральные банки, предоставляют кредиты;
9) право использования – право получателя обеспечения использовать и распоряжаться финансовым обеспечением в качестве его собственника в соответствии с условиями договора о финансовом обеспечении без передачи собственности;
10) обеспечение в виде финансовых инструментов в форме записей на счетах – финансовое обеспечение, предоставленное на основе договора о финансовом обеспечении в виде финансовых инструментов, право собственности на которые подтверждается записями в реестре или на счете, который ведется посредником или иным лицом, действующим от его имени;
11) равнозначное обеспечение означает:
a) в отношении денежных средств – платежный расчет такой же суммы денег и в той же валюте;
b) в отношении финансовых инструментов – финансовые инструменты, выпущенные тем же эмитентом или должником, образующие часть того же выпуска или класса, того же номинала и с теми же характеристиками, в той же валюте либо другие активы, в случае если договор о финансовом обеспечении предусматривает передачу других активов после наступления какого-либо события, относящегося к или затрагивающего любым образом финансовые инструменты, предоставляемые в качестве финансового обеспечения;
12) финансовое обеспечение – денежные средства, финансовые инструменты или денежные требования, предоставленные для обеспечения исполнения соответствующих финансовых обязательств;
13) финансовые инструменты – акции, выпущенные акционерными обществами, и другие ценные бумаги, равнозначные акциям, выпущенным акционерными обществами, облигации и иные формы долговых инструментов, если они являются сделкоспособными на рынке капитала, и любые другие ценные бумаги, с которыми обычно совершаются сделки и которые дают право приобрести подобные акции, облигации или другие ценные бумаги путем подписки, покупки или обмена либо которые дают право на выплату определенной денежной суммы (за исключением платежных инструментов), включая паи (доли участия), выпущенные организациями коллективного размещения, инструменты денежного рынка и любые требования/права, относящиеся к указанным выше инструментам или связанные с этими инструментами;
14) аффилированные предприятия – два или более предприятия в составе одной группы, состоящей из материнского предприятия, которое контролирует одно или несколько дочерних предприятий, и все дочерние предприятия материнского предприятия, а также предприятия, контролируемые материнским предприятием;
15) меры по реструктуризации – меры, предусматривающие любое участие органов публичной власти или судебных органов с целью сохранения или восстановления финансового состояния и затрагивающие ранее возникшие права третьих лиц, включая, но не ограничиваясь этим, меры по приостановлению платежей, приостановлению принудительных взысканий или уменьшению требований;
16) денежные средства – денежная сумма, начисленная по кредиту счета в любой валюте, или аналогичные требования, такие как депозиты на денежном рынке. Наличные денежные средства исключаются из сферы применения настоящего закона;
17) обеспеченные финансовые обязательства – обязательства, которые обеспечены договором о финансовом обеспечении и которые дают право на выплату определенной денежной суммы и/или передачу собственности на определенные финансовые инструменты.
Обеспеченные финансовые обязательства могут состоять из или включать:
a) существующие или будущие, безусловные и простые, условные или со сроком исполнения, включая обязательства из рамочного соглашения или подобных соглашений;
b) обязательства перед получателем финансового обеспечения, взятые иным лицом, чем поставщик обеспечения;
c) обязательства определенного класса или вида, возникающие время от времени;
18) ликвидационные процедуры – процедуры по реализации активов и распределению вырученных денежных средств между, соответственно, кредиторами, акционерами, партнерами или участниками, предусматривающие участие органов публичной власти или судебных органов, независимо от того, обусловлены они несостоятельностью или являются добровольными либо принудительными.
Статья 4 Закон O договорах о финансовом обеспечении в Республике Молдова с изменениями 2024 год №184 от 22.07.2016
Структура акта