(1) Контроль за соблюдением установленных настоящим законом требований в отношении предоставления доверительных услуг и аккредитации или продления срока аккредитации осуществляется органом надзора и контроля.
(2) Контроль осуществляется Комиссией по контролю за доверительными услугами (далее – Комиссия) на основании положения, утвержденного органом надзора и контроля.
(3) Комиссия создается в рамках органа надзора и контроля на основании приказа руководителя данного органа о проведении контроля.
(4) Персональный состав Комиссии устанавливается для каждого случая отдельно.
(5) Комиссия вправе:
a) иметь свободный доступ к документальным материалам на бумажном носителе и в электронном формате, необходимым для осуществления видов деятельности, связанных с предоставлением доверительных услуг, а также доступ к системам распространения программных приложений, к установленным программным приложениям и аппаратным средствам;
b) получать полные сведения об условиях и порядке эксплуатации программных и аппаратных средств;
c) получать от ответственных лиц и персонала поставщика доверительных услуг сведения о предоставлении доверительных услуг, подлежащих контролю;
d) иметь доступ в помещения поставщика доверительных услуг в течение рабочего дня (на период осуществления контроля).
(6) Комиссия не вправе проводить проверки без представления приказа о проведении проверки и документов, удостоверяющих личность членов комиссии.
(7) При проведении проверок за соблюдением предусмотренных настоящим законом требований Комиссия принимает во внимание следующее:
a) законность и соблюдение установленных законом компетенций;
b) недопущение применения не установленных законом санкций;
c) толкование сомнений, возникающих при применении законодательства, в пользу поставщика доверительных услуг;
d) осуществление контроля за счет государства;
e) выдача предписаний по устранению выявленных в результате контроля нарушений;
f) право поставщика доверительных услуг на обжалование действий органа надзора и контроля, в том числе в судебную инстанцию.
(8) Плановые проверки соблюдения квалифицированным поставщиком доверительных услуг требований и обязанностей, предусмотренных настоящим законом, проводятся органом надзора и контроля не чаще одного раза в течение календарного года с привлечением, при необходимости, представителей учреждений с регулирующими и контрольными функциями согласно компетенции.
(9) Планы проверок, разработанные органом надзора и контроля и утвержденные в установленном порядке, согласовываются в отношении сроков проведения с руководством поставщика доверительных услуг не позднее чем за пять рабочих дней до начала данных проверок.
(10) Внеплановые проверки проводятся по решению органа надзора и контроля только на основании:
a) выявления и подтверждения органом надзора и контроля нарушений настоящего закона; и/или
b) поступления в адрес органа надзора и контроля обоснованных заявлений и жалоб в письменной форме относительно нарушений или ненадлежащего исполнения поставщиком доверительных услуг требований, предусмотренных настоящим законом.
(11) Поставщик доверительных услуг информируется о проведении внеплановой проверки в день ее начала.
(12) Повторные проверки проводятся только с целью проверки выполнения предписания об устранении нарушений настоящего закона, указанного в акте предыдущего контроля (планового или внепланового). Повторный контроль считается составной частью предыдущего контроля.
(13) Контроль осуществляется в строго установленные приказом сроки о проведении контроля.
(14) Срок проведения плановых проверок и внеплановых проверок не может превышать десяти рабочих дней, а повторных проверок – пяти рабочих дней. В случае внеплановых проверок десятидневный срок может быть продлен еще на десять дней руководителем органа надзора и контроля на основании мотивированного решения, доведенного до сведения проверяемого поставщика доверительных услуг, которое может быть обжаловано поставщиком доверительных услуг.
(15) При проведении проверки за соблюдением предусмотренных настоящим законом требований и обязанностей поставщик доверительных услуг представляет информацию и документы, относящиеся к цели проверки, и не препятствует ее осуществлению.
(16) По результатам проверки составляется акт в двух экземплярах, один из которых не позднее пяти рабочих дней после завершения проверки направляется/вручается поставщику доверительных услуг, а второй хранится в органе надзора и контроля. В случае несогласия с результатами проведенной проверки поставщик доверительных услуг в течение десяти рабочих дней со дня получения акта проверки может представить в письменном виде обоснование несогласия, приложив соответствующие документы.
(17) В случае установления нарушения требований, предусмотренных настоящим законом, орган надзора и контроля на основании акта проверки выдает предписание об устранении этих нарушений, содержащее рекомендации по устранению всех установленных нарушений, а также предупреждение о возможном приостановлении или отзыве аккредитации в случае, если таковые не будут устранены в установленный срок.
(18) Срок устранения установленных нарушений составляет 15 рабочих дней, исчисляемых со дня, следующего за днем получения предписания, направленного/врученного вместе с актом проверки.
(19) Если поставщик доверительных услуг не устранил все установленные нарушения в установленный срок, по его официальному обращению срок для устранения нарушений продлевается на запрошенный поставщиком доверительных услуг период, но не более чем на 20 рабочих дней.
(20) Квалифицированный поставщик доверительных услуг, получивший предписание об устранении нарушения требований, предусмотренных настоящим законом, обязан в установленный предписанием срок представить органу надзора и контроля информацию об устранении нарушений.
(21) Информация о результатах проверки публикуется органом надзора и контроля на его официальной веб-странице.
(22) Поставщик доверительных услуг вправе обратиться с письменной жалобой на допущенные Комиссией нарушения положений настоящего закона в орган надзора и контроля или обжаловать ее действия в судебную инстанцию.
Статья 36 Закон Oб электронной идентификации и доверительных услугах в Республике Молдова с изменениями 2024 год №124 от 19.05.2022
Структура акта