(1) Для целей настоящего закона используются следующие понятия:
деятельность материального значения – деятельность, частичное или полное прерывание которой может существенно повлиять на способность Единого центрального депозитария постоянно соответствовать требованиям, установленным законодательством;
надзорный орган – Национальный банк Молдовы или Национальная комиссия по финансовому рынку, согласно сфере компетенций, установленных настоящим законом;
счет ценных бумаг – счет, на котором может осуществляться кредитование и дебетование ценных бумаг;
код CFI – код, описывающий характеристики финансового инструмента на момент его эмиссии (Classification of Financial Instruments) и остающийся неизменным на протяжении всего жизненного цикла соответствующего финансового инструмента. Присвоение кодов CFI осуществляется по стандарту ISO 10962 Единым центральным депозитарием согласно его внутренним регламентам;
код ISIN – международный идентификационный номер ценной бумаги (International Securities Identification Number), присвоенный в соответствии с международным стандартом ISO 6166, который однозначно идентифицирует определенную эмиссию ценных бумаг;
связь между центральными депозитариями – соглашение между центральными депозитариями, посредством которого один центральный депозитарий становится участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария для облегчения передачи финансовых инструментов от участников последнего центрального депозитария к участникам первого центрального депозитария, или соглашение, посредством которого один центральный депозитарий получает доступ к другому центральному депозитарию косвенно, через посредника. Связи между центральными депозитариями включают стандартные связи, индивидуальные связи, косвенные связи и интероперабельные связи;
стандартная связь – связь между центральными депозитариями, посредством которой один центральный депозитарий становится участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария на основании тех же понятий и условий, применимых к любому другому участнику системы расчетов по финансовым инструментам, управляемой последним;
индивидуальная связь – связь между центральными депозитариями, посредством которой один центральный депозитарий, ставший участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария, получает определенные услуги, дополнительные к услугам, обычно предоставляемым соответствующим центральным депозитарием участникам системы расчетов по финансовым инструментам;
косвенная связь – соглашение между центральным депозитарием и третьей стороной, которая не является депозитарием, но при этом является участником системы расчетов по финансовым инструментам другого центрального депозитария. Такая связь устанавливается центральным депозитарием для облегчения передачи финансовых инструментов своим участникам от участников другого центрального депозитария;
интероперабельная связь – связь между центральными депозитариями, посредством которой депозитарии договариваются о принятии взаимных технических решений для расчетов в рамках систем расчетов по финансовым инструментам, которыми они управляют;
расчет – завершение сделки c финансовыми инструментами независимо от места ее совершения с целью погашения обязательств сторон по данной сделке путем перевода денежных средств или финансовых инструментов либо того и другого;
дематериализация – процесс, при котором ценные бумаги выпускаются в форме записей на счетах;
Единый центральный депозитарий ценных бумаг (далее – Единый центральный депозитарий) – центральный депозитарий финансовых инструментов, осуществляющий деятельность в соответствии с настоящим законом;
центральный депозитарий финансовых инструментов (далее также центральный депозитарий) – субъект, который управляет системой расчета по финансовым инструментам («расчетная услуга») и предоставляет хотя бы одну из следующих услуг:
а) первичная регистрация финансовых инструментов в форме записи на счете («услуга регистрации финансовых инструментов»);
b) открытие и администрирование счетов финансовых инструментов на высшем уровне («услуга централизованного администрирования»);
держатель ценных бумаг – владеющее ценными бумагами на основании права собственности физическое или юридическое лицо, которое является клиентом участника или Единого центрального депозитария и от имени которого участник или Единый центральный депозитарий ведет учет ценных бумаг в форме записи на счете;
платная поставка или «DvP» – механизм расчета по финансовым инструментам, который связывает передачу финансовых инструментов с переводом денежных средств таким образом, что поставка финансовых инструментов происходит если и только в случае, когда также имеет место соответствующий перевод денежных средств, и наоборот;
участник – инвестиционное общество или другие учреждения, установленные нормативными актами Национального банка Молдовы по согласованию с Национальной комиссией по финансовому рынку, авторизованные открывать и владеть счетами ценных бумаг в Едином центральном депозитарии от своего имени и/или от имени владельцев ценных бумаг.
(2) В той мере, в какой они не предусмотрены частью (1), понятия и выражения, используемые в настоящем законе, имеют значение, предусмотренное Законом об окончательности расчетов в платежных системах и системах расчетов по финансовым инструментам № 183/2016 и Законом о рынке капитала № 171/2012.
Статья 2 Закон O Едином центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Молдова с изменениями 2024 год №234 от 03.10.2016
Структура акта