(1) Настоящий закон вступает в силу со дня опубликования.
(2) В течение 18 месяцев после вступления в силу настоящего закона Национальный банк Молдовы:
а) обеспечит создание Центрального депозитария в соответствии с частью (3) и другими требованиями настоящего закона;
b) разработает и утвердит нормативные акты, касающиеся деятельности Центрального депозитария, установленные настоящим законом.
(3) Имеют право обладать статусом учредителя Центрального депозитария и принимать участие в подписке на акции, размещаемые при его создании, на условиях, установленных частями (5) и (6) статьи 4:
а) Национальный банк Молдовы;
b) юридические лица, которые по состоянию на дату вступления в силу настоящего закона обладают авторизацией регистрационного общества или имеют статус акционера организации, которая обладает авторизацией регистрационного общества, выданной в соответствии с Законом № 171 от 11 июля 2012 года о рынке капитала;
с) юридические лица, которые по состоянию на дату вступления в силу настоящего закона обладают лицензией центрального депозитария или имеют статус акционера организации, которая обладает лицензией центрального депозитария, выданной в соответствии с Законом № 171 от 11 июля 2012 года о рынке капитала.
(4) Регистрационные общества обязаны передать Центральному депозитарию, созданному в соответствии с настоящим законом, реестры владельцев ценных бумаг и полную связанную с этим документацию, включая историю записей, в электронном формате и на бумажном носителе, согласно процедуре, установленной Национальной комиссией по финансовому рынку, в срок до:
a) 1 мая 2019 года – в случае ценных бумаг банков и страховых обществ;
b) 15 декабря 2019 года – в случае ценных бумаг субъектов, допущенных к торгам на регулируемом рынке и в рамках многосторонней торговой системы, кроме указанных в пункте а);
c) 15 декабря 2020 года – в случае ценных бумаг акционерных обществ, в которых государство владеет долей участия в уставном капитале, и субъектов, подпадающих под категорию крупных субъектов в соответствии со статьей 4 Закона о бухгалтерском учете и финансовой отчетности № 287/2017.
[Ст.46 ч.(4) изменена ЗП332 от 08.12.22, МО401/15.12.22 ст.743; в силу с 15.12.22]
(41) В случае ценных бумаг, кроме предусмотренных пунктами a)–c) части (4) настоящей статьи, передача реестров владельцев ценных бумаг в Центральный депозитарий осуществляется в шестимесячный срок со дня соответствия хотя бы одному критерию из указанных в пункте c) части (1) статьи 5, за исключением реестров владельцев ценных бумаг эмитентов, обращающихся с заявлением об оказании услуг Центральным депозитарием, которые передаются в соответствии с частью (51) настоящей статьи.
(42) В случае ценных бумаг, кроме указанных в пункте c) части (1) статьи 5, временно допущенных к торгам на регулируемом рынке или в рамках многосторонней торговой системы, передача реестров владельцев ценных бумаг Центральному депозитарию не является обязательной.
(5) Национальный банк Молдовы имеет право посредством своих нормативных актов определить более длительный срок передачи реестров владельцев ценных бумаг Центральному депозитарию, чем установленный в части (4), но не более 24 месяцев после истечения каждого периода, указанного в части (4).
(5-1) Акционерное общество имеет право передать реестр владельцев ценных бумаг, выпущенных обществом начиная с даты, установленной в пункте а) части (4). При осуществлении этого права регистрационное общество обязано передать Центральному депозитарию реестр владельцев ценных бумаг и полную связанную с этим документацию, включая историю записей, в электронном формате и на бумажном носителе, в срок не более 90 календарных дней с даты подачи заявки акционерным обществом, в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку.
(6) До дня передачи реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с частями (4)–(5-1) учет владельцев ценных бумаг ведется регистрационным обществом и инвестиционными обществами, которые имеют право осуществлять деятельность по хранению финансовых инструментов.
(7) Со дня передачи реестра владельцев ценных бумаг в соответствии с частями (4)–(5-1) учет владельцев ценных бумаг производится Центральным депозитарием, созданным в соответствии с настоящим законом и инвестиционными обществами, которые имеют право осуществлять деятельность по хранению финансовых инструментов.
(8) Передача реестров владельцев ценных бумаг банков и страховых обществ осуществляется под надзором Национальной комиссии по финансовому рынку при соблюдении следующих условий:
1) в течение 2 месяцев со дня вступления в силу положений настоящей части Национальная комиссия по финансовому рынку после консультаций с Национальным банком Молдовы утверждает процедуру проверки реестров владельцев ценных бумаг, которая должна содержать по меньшей мере описание следующих аспектов:
а) проверки, осуществленной Национальной комиссией по финансовому рынку методом перекрестной сверки данных реестров регистрационных обществ с данными Национальной комиссии по финансовому рынку, данных хранителей и эмитентов ценных бумаг, в том числе рассмотрения жалоб владельцев ценных бумаг и сравнения, по обстоятельствам, данных реестров регистрационных обществ/хранителей и/или данных государственных информационных ресурсов;
b) проверки, осуществленной эмитентом ценных бумаг и Национальной комиссией по финансовому рынку, которая должна включать:
– уведомление эмитентом ценных бумаг в письменной форме владельцев ценных бумаг эмитента о принадлежащих им ценных бумагах;
– проведение Национальной комиссией по финансовому рынку кампании по общественному информированию в целях подтверждения целостности и легальности записей в реестрах регистрационных обществ, а также относительно шагов, которые необходимо предпринять держателям ценных бумаг в случае обнаружения несоответствий;
11) для осуществлении процедуры проверки реестров владельцев ценных бумаг банков и страховых обществ Национальная комиссия по финансовому рынку утверждает прогнозный бюджет для каждого эмитента с учетом числа акционеров;
12) рассчитанные Национальной комиссией по финансовому рынку согласно пункту 11) денежные средства уплачиваются банком и страховым обществом не менее чем за 10 дней до начала процедуры проверки. В случае если фактически понесенные расходы на проверку реестра владельцев ценных бумаг превышают рассчитанные расходы, банк и страховое общество обязаны внести разницу в течение 10 дней с момента получения уведомления Национальной комиссии по финансовому рынку. Неполный или несвоевременный перевод на счет Национальной комиссии по финансовому рынку влечет наложение пени в размере, установленном в части (3) статьи 6 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998;
13) не использованные согласно рассчитанному бюджету денежные средства возвращаются в течение 10 дней после завершения проверки реестров владельцев ценных бумаг и/или используются Национальной комиссией по финансовому рынку, по письменному заявлению эмитента, для последующей уплаты прочих сборов и платежей. В целях возмещения расходов, понесенных на проверку реестра владельцев ценных бумаг, Национальная комиссия по финансовому рынку вправе ввести ограничения на деятельность эмитента в соответствии с законодательством, в том числе запросить наложение ареста на его активы;
2) затраты, связанные с организацией и проведением кампании по общественному информированию, финансируются из государственного бюджета и других источников;
2-1) в отступление от Закона о государственных закупках № 131/2015 Национальная комиссия по финансовому рынку обеспечивает отбор субъекта, ответственного за организацию и проведение кампании по общественному информированию для банков и страховых обществ;
3) Национальная комиссия по финансовому рынку и соответствующий эмитент проверяют в соответствии с процедурой, указанной в пункте 1), реестры держателей ценных бумаг банков и страховых обществ до даты их передачи;
31) для выполнения положений пунктов 3) и 4) Национальная комиссия по финансовому рынку вправе откомандировывать своих штатных сотрудников;
4) в срок до 12 месяцев со дня вступления в силу положений настоящей части Национальная комиссия по финансовому рынку и соответствующий эмитент проверят данные реестров регистрационных обществ, относящихся к банкам и страховым компаниям, в соответствии с процедурой, указанной в пункте 1);
5) расхождения между данными из реестров регистрационных обществ и любым другим документом юридического характера (юридические акты, данные из регистров хранителей, база данных Национальной комиссии по финансовому рынку или другие аналогичные документы) устраняются регистрационным обществом под надзором Национальной комиссии по финансовому рынку или, по требованию заинтересованной стороны, должны быть разрешены в судебном порядке;
6) рассмотрение судебной инстанцией несоответствий данных из реестра держателей ценных бумаг не препятствует передаче этого реестра Центральному депозитарию. Судебная инстанция не вправе приостановить или прекратить передачу реестров держателей ценных бумаг Центральному депозитарию.
7) положения настоящей части не применяются в отношении эмитентов ценных бумаг, находящихся в процессе ликвидации/роспуска или в процессе несостоятельности;
(81) В целях выполнения положений части (8) Правительство должно:
– утвердить план действий и определить ответственные за реализацию органы, финансовые средства и сроки реализации;
– установить механизм контроля за формированием и исполнением бюджета, использованного для проверки реестров владельцев ценных бумаг;
– совместно с компетентными учреждениями обеспечить Национальной комиссии по финансовому рынку бесплатный доступ к Государственному регистру населения, Государственному регистру правовых единиц, Реестру залогов движимого имущества и другим государственным информационным ресурсам.
(8-2) Передача реестров владельцев ценных бумаг акционерных обществ, указанных в пунктах b) и c) части (4), осуществляется под надзором Национальной комиссии по финансовому рынку и соответствующего эмитента в условиях:
a) проверки Национальной комиссией по финансовому рынку баланса размещенных, находящихся в обращении и казначейских ценных бумаг, осуществленной путем сверки данных из реестров регистрационных обществ с данными, которыми владеет Национальная комиссия по финансовому рынку, хранители и эмитенты ценных бумаг;
b) публичного информирования владельцев ценных бумаг в соответствии с утвержденным Национальной комиссией по финансовому рынку графиком опубликования в целях проверки принадлежащих им ценных бумаг, находящихся у эмитента, регистрационного общества и/или хранителей, путем опубликования:
– Национальной комиссией по финансовому рынку объявления об инициировании процедуры проверки в Официальном мониторе Республики Молдова, в газете «Capital Market», на официальной веб-странице Национальной комиссии по финансовому рынку и, по обстоятельствам, официальной веб-странице оператора регулируемого рынка и многосторонней торговой системы;
– эмитентом ценных бумаг объявления по информированию владельцев ценных бумаг в Официальном мониторе Республики Молдова, в предусмотренной уставом газете и, по обстоятельствам, на официальной веб-странице эмитента;
c) принятия лицами, вовлеченными в процесс проверки и передачи реестров владельцев ценных бумаг, мер для устранения несоответствий, выявленных согласно пунктам a) и b) настоящей части, до передачи реестров владельцев ценных бумаг в соответствии с пунктами b) и c) части (4);
d) передачи реестров владельцев ценных бумаг в соответствии с программой передачи реестров владельцев ценных бумаг, утвержденной Национальной комиссией по финансовому рынку, и планом передачи, заключенным между Центральным депозитарием и каждым регистрационным обществом.
При передаче реестров владельцев ценных бумаг согласно положениям настоящей части, положения пункта 6) части (8) применяются соответствующим образом.
(9) При передаче реестров владельцев ценных бумаг в соответствии с частями (4)–(5-1) регистрационные общества и эмитенты, которые самостоятельно ведут реестры владельцев ценных бумаг:
a) должны подтвердить точность и полноту данных;
b) несут административную, гражданскую и/или уголовную ответственность за утрату целостности и/или точности переданных Центральному депозитарию данных и документации.
(10) В отступление от Закона о рынке капитала № 171/2012 разрешение для регистрационных обществ, выданное ранее в установленном порядке, продлевается по праву без разрешения Национальной комиссии по финансовому рынку и считается утратившим силу на день полной передачи реестров регистрационным обществом в соответствии с частями (4)-(5-1).
(11) Лицензия на осуществление деятельности центрального депозитария, выданная в соответствии с Законом о рынке капитала № 171/2012, считается утратившей силу с 1 мая 2019 года.
(12) Клиринговые и расчетные операции по ценным бумагам, зарегистрированным в Системе записей на счетах ценных бумаг в соответствии с Законом о Национальном банке Молдовы № 548/1995, осуществляются:
a) Национальным банком Молдовы – до даты инициирования деятельности Центрального депозитария согласно решению Национального банка Молдовы, принятому в соответствии с частью (1) статьи 19;
b) Центральным депозитарием – с даты инициировании деятельности Центрального депозитария согласно решению Национального банка Молдовы, принятому в соответствии с частью (1) статьи 19.
(13) Клиринговые и расчетные операции по ценным бумагам, допущенным к торгам на регулируемом рынке или в рамках многосторонней торговой системы, осуществляются Центральным депозитарием в соответствии с настоящим законом начиная с 1 мая 2019 года. Центральный депозитарий, обладающий выданной в соответствии с Законом о рынке капитала № 171/2012 лицензией, до 1 мая 2019 года передает в соответствии с установленной Национальной комиссией по финансовому рынку процедурой полную документацию, включая историю записей в администрируемой программе (software), в электронном формате и на бумажном носителе, Единому центральному депозитарию ценных бумаг.
(14) Правительству в течение 3 месяцев с дня опубликования настоящего закона разработать и представить Парламенту проект закона о внесении изменений и дополнений в действующие законодательные акты с целью их приведения в соответствие с настоящим законом.
Статья 46 Закон O Едином центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Молдова с изменениями 2024 год №234 от 03.10.2016
Структура акта