(1) Prezenta lege intră în vigoare la data publicării.
(2) În termen de 18 luni de la data intrării în vigoare a prezentei legi, Banca Națională a Moldovei:
a) va asigura constituirea Depozitarului central, conform alin.(3) și altor cerințe ale prezentei legi;
b) va elabora și va aproba actele normative privind activitatea Depozitarului central stabilite de prezenta lege.
(3) Sînt în drept să dețină calitatea de fondator al Depozitarului central și să participe la subscrierea acțiunilor plasate la înființarea acestuia, în condițiile stabilite de art.4 alin.(5) și (6):
a) Banca Națională a Moldovei;
b) persoanele juridice care, conform situației la data intrării în vigoare a prezentei legi, dețin autorizație de societate de registru sau au calitatea de acționar al entităților care dețin autorizație de societate de registru, eliberată în conformitate cu Legea nr.171 din 11 iulie 2012 privind piața de capital;
c) persoanele juridice care, conform situației la data intrării în vigoare a prezentei legi, dețin licență de depozitar central sau au calitatea de acționar al entităților care dețin licență de depozitar central, eliberată în conformitate cu Legea nr.171 din 11 iulie 2012 privind piața de capital.
(4) Societățile de registru sunt obligate să transmită Depozitarului central, instituit în conformitate cu prezenta lege, registrele deținătorilor de valori mobiliare și documentația aferentă completă, inclusiv istoricul, în format electronic și pe suport de hîrtie, în partea introductivă, textul „în termen de” se substituie cu textul „în conformitate cu procedura stabilită de Comisia Naţională a Pieţei Financiare, pînă la:
a) 1 mai 2019 – în cazul valorilor mobiliare ale băncilor şi societăţilor de asigurare;
b) 15 decembrie 2019 – în cazul valorilor mobiliare ale entităţilor admise spre tranzacţionare pe piaţa reglementată şi în cadrul unui sistem multilateral de tranzacţionare, altele decît cele prevăzute la lit.a);
c) 15 decembrie 2020 – în cazul valorilor mobiliare emise de societățile pe acțiuni în care statul deține cotă de participare în capitalul social și de entitățile care se încadrează în categoria entităților mari, potrivit art. 4 din Legea contabilității și raportării financiare nr. 287/2017.
(4-1) În cazul valorilor mobiliare, altele decât cele prevăzute la alin. (4) lit. a)–c) din prezentul articol, transmiterea registrelor deținătorilor de valori mobiliare către Depozitarul central se efectuează în termen de 6 luni de la data întrunirii cel puțin unuia dintre criteriile specificate la art. 5 alin. (1) lit. c), cu excepția registrelor deținătorilor de valori mobiliare ale emitenților ce solicită prestarea serviciilor de către Depozitarul central, care se transmit conform alin. (5-1) din prezentul articol.
(4-2) În cazul valorilor mobiliare, altele decât cele specificate la art. 5 alin. (1) lit. c), admise provizoriu spre tranzacționare pe piața reglementată sau în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare, transmiterea registrelor deținătorilor de valori mobiliare către Depozitarul central nu este obligatorie.
(5) Banca Națională a Moldovei este în drept să stabilească, prin actele sale normative, un termen mai mare decît cel indicat la alin. (4) în vederea transmiterii registrelor deținătorilor de valori mobiliare către Depozitarul central, dar nu mai mult de 24 de luni de la data expirării pentru fiecare termen menționat la alin. (4).
(5-1) Societatea pe acțiuni este în drept să transmită registrul deținătorilor de valori mobiliare emise de aceasta din data stabilită la alin.(4) lit.a). La exercitarea acestui drept, societatea de registru este obligată să transmită Depozitarului central registrul deținătorilor de valori mobiliare și documentația aferentă completă, inclusiv istoricul, în format electronic și pe suport de hîrtie, în termen de cel mult 90 de zile calendaristice de la data depunerii cererii de către societatea pe acțiuni, în conformitate cu actele normative ale Comisiei Naționale a Pieței Financiare.
(6) Pînă la data transmiterii registrului deținătorilor de valori mobiliare conform alin.(4) și (51), evidența deținătorilor de valori mobiliare este ținută de societățile de registru și de societățile de investiții care sînt în drept să desfășoare activitate de custodie a instrumentelor financiare.
(7) De la data transmiterii registrului deținătorilor de valori mobiliare ale băncilor şi societăţilor de asigurare, evidența deținătorilor de valori mobiliare este ținută de către Depozitarul central, creat în conformitate cu prezenta lege, și de către societățile de investiții care sînt în drept să desfășoare activitate de custodie a instrumentelor financiare.
(8) Transmiterea registrelor deținătorilor de valori mobiliare conform alin. (4)–(51) se efectuează sub supravegherea Comisiei Naționale a Pieței Financiare, în următoarele condiții:
1) în termen de 2 luni de la data intrării în vigoare a prevederilor prezentului alineat, Comisia Națională a Pieței Financiare, cu consultarea Băncii Naționale a Moldovei, va aproba procedura de verificare a registrelor deținătorilor de valori mobiliare, care va conține descrierea cel puțin a următoarelor aspecte:
a) verificarea, realizată de Comisia Națională a Pieței Financiare prin contrapunerea datelor din registrele societăților de registru cu datele deținute de Comisia Națională a Pieței Financiare, a datelor deținute de custozi și emitenții de valori mobiliare, inclusiv examinarea reclamațiilor deţinătorilor de valori mobiliare și contrapunerea, după caz, a datelor din registrele societăților de registru/custozilor și/sau a datelor din resursele informaționale de stat;
b) verificarea realizată de emitentul de valori mobiliare și de Comisia Națională a Pieței Financiare, care va cuprinde procesul de:
– notificare, de către emitentul de valori mobiliare, în formă scrisă, a deținătorilor de valori mobiliare ale emitentului cu privire la valorile mobiliare deținute de aceștia;
– desfășurare, de către Comisia Națională a Pieței Financiare, a unei campanii de informare publică în scopul confirmării integrității și legalității înregistrărilor din registrele societăților de registru, precum și pașii ce urmează a fi întreprinși de către deținătorii de valori mobiliare în cazul depistării unor neconcordanțe;
11) pentru realizarea procedurii de verificare a registrelor deținătorilor de valori mobiliare ale băncilor și societăților de asigurare, Comisia Națională a Pieței Financiare aprobă un buget estimativ pentru fiecare emitent, luînd în considerare numărul de acționari;
12) mijloacele bănești estimate de către Comisia Națională a Pieței Financiare conform pct. 11) se achită de către bancă și societatea de asigurare cu cel puțin 10 zile înainte de începerea procedurii de verificare. În cazul în care cheltuielile suportate efectiv pentru verificarea registrului deținătorilor de valori mobiliare depășesc cheltuielile estimate, bancă și societatea de asigurare sînt obligate să achite diferența în decurs de 10 zile din momentul în care au recepționat înștiințarea de la Comisia Națională a Pieței Financiare. Un transfer incomplet sau întîrziat pe contul Comisiei Naţionale a Pieței Financiare atrage după sine penalități în mărimea stabilită la art. 6 alin. (3) din Legea nr. 192/1998 privind Comisia Națională a Pieței Financiare;
13) în cazul mijloacelor bănești neutilizate conform bugetului estimat, Comisia Națională a Pieței Financiare va efectua, în decurs de 10 zile de la finalizarea verificării registrelor deținătorilor valorilor mobiliare, restituirea acestora și/sau le va utiliza, la solicitarea scrisă a emitentului, pentru achitarea ulterioară a altor taxe şi plăţi. În scopul recuperării cheltuielilor suportate pentru verificarea registrului deținătorilor de valori mobiliare, Comisia Națională a Pieței Financiare are dreptul să aplice restricții asupra activității emitentului potrivit legislației, inclusiv să solicite aplicarea sechestrului pe activele acestuia;
2) cheltuielile aferente organizării și desfășurării campaniei de informare publică vor fi finanțate din bugetul de stat și din alte surse;
2-1) prin derogare de la Legea nr. 131/2015 privind achizițiile publice, Comisia Naţională a Pieţei Financiare va asigura selectarea unei entității în vederea organizării și desfășurării campaniei de informare publică pentru bănci și societățile de asigurare;
3) Comisia Națională a Pieței Financiare și emitentul relevant verifică, conform procedurii menționate la pct. 1), registrele deținătorilor valorilor mobiliare ale băncilor şi societăţilor de asigurare pînă la data transmiterii acestora;
3-1) Comisia Naţională a Pieţei Financiare poate detașa propriul personal pentru executarea prevederilor pct. 3) și 4);
4) în termen pînă la 12 luni de la data intrării în vigoare a prevederilor prezentului alineat, Comisia Națională a Pieței Financiare și emitentul relevant vor verifica datele din registrele societăților de registru aferente băncilor și societăților de asigurări conform procedurii menționate la pct. 1);
5) neconcordanțele dintre datele din registrele societăţilor de registru şi orice alt document cu valoare juridică (acte juridice, date din registrele custozilor, baza de date a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare sau alte documente similare) sînt înlăturate de societatea de registru sub supravegherea Comisiei Naționale a Pieței Financiare sau, la cererea părții interesate, sînt remediate de instanța de judecată;
6) examinarea neconcordanțelor din registrul deținătorilor de valori mobiliare de către instanța de judecată nu împiedică transmiterea registrului în cauză către Depozitarul central. Instanța de judecată nu este în drept să suspende sau să stopeze transmiterea registrelor deținătorilor de valori mobiliare către Depozitarul central.
7) prezentul alineat nu se aplică emitenților de valori mobiliare aflați în proces de lichidare/dizolvare sau în proces de insolvabilitate.
(8-1) În scopul executării prevederilor alin. (8), Guvernul:
– va aproba un plan de acțiuni, stabilind organele responsabile de realizare, sursele de finanțare și termenele de implementare;
– va stabili un mecanism de control privind formarea și executarea bugetului utilizat pentru verificarea registrelor deținătorilor de valori mobiliare;
– va asigura, împreună cu instituțiile de resort, accesul gratuit al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare la Registrul de stat al populaţiei, la Registrul de stat al unităţilor de drept, la Registrul garanţiilor reale mobiliare, precum şi la alte resurse informaţionale de stat.
(8-2) Transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare ale societăţilor pe acţiuni, menţionate la alin.(4) lit.b) şi c), se efectuează sub supravegherea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare şi a emitentului relevant, prin:
a) verificarea de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare a balanţei valorilor mobiliare plasate, aflate în circulaţie şi de tezaur, realizată prin contrapunerea datelor din registrele societăţilor de registru cu datele deţinute de Comisia Naţională a Pieţei Financiare, custozi şi emitenţii de valori mobiliare;
b) informarea publică, conform graficului de publicare aprobat de Comisia Naţională a Pieţei Financiare, a deţinătorilor de valori mobiliare în scopul verificării valorilor mobiliare deţinute de aceştia la emitent, societatea de registru şi/sau custozi, prin publicarea de către:
– Comisia Naţională a Pieţei Financiare a unui aviz de iniţiere a procedurii de verificare în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, în ziarul „Capital Market”, pe pagina web oficială a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare şi, după caz, a operatorului pieţei reglementate şi sistemului multilateral de tranzacţionare;
– emitentul de valori mobiliare a unui aviz de informare a deţinătorilor de valori mobiliare în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, în ziarul prevăzut de statut şi, după caz, pe pagina web oficială a emitentului;
c) întreprinderea de către persoanele implicate în procesul de verificare şi transmitere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare, a măsurilor aferente înlăturării neconcordanţelor depistate conform lit.a) şi b) din prezentul alineat, pînă la transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare conform alin.(4) lit.b) şi c);
d) transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare conform programului de transmitere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare, aprobat de Comisia Naţională a Pieţei Financiare, şi planului de transmitere, încheiat între Depozitarul central şi fiecare dintre societăţile de registru.
La transmiterea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare conform prezentului alineat, dispoziţiile alin.(8) pct.6) se aplică în mod corespunzător.
(9) La transmiterea registrelor deținătorilor de valori mobiliare conform alin. (4)–(51), societățile de registru și emitenții care țin registrul deținătorilor de valori mobiliare de sine stătător:
a) vor atesta acuratețea și caracterul complet al datelor;
b) vor purta răspundere administrativă, civilă și/sau penală pentru pierderea integrității și/sau pentru acuratețea datelor și documentației transmise Depozitarului central.
(10) Prin derogare de la Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, termenul autorizaţiei de societate de registru, eliberată anterior în condiţiile legii, se prelungeşte de drept fără autorizarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare, autorizaţia devenind caducă la data transmiterii complete a registrelor de către societatea de registru, conform alin.(4)–(5-1).
(11) Licenţa pentru activitatea de depozitar central, eliberată în conformitate cu Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, devine caducă la data de 1 mai 2019.
(12) Operațiunile de clearing și de decontare pentru valorile mobiliare înregistrate în Sistemul de înscrieri în conturi, în conformitate cu Legea nr. 548/1995 cu privire la Banca Națională a Moldovei, se efectuează:
a) de către Banca Națională a Moldovei – pînă la data inițierii activității Depozitarului central, conform deciziei Băncii Naționale a Moldovei emise în temeiul art. 19 alin. (1);
b) de către Depozitarul central – de la data inițierii activității Depozitarului central, conform deciziei Băncii Naționale a Moldovei emise în temeiul art. 19 alin. (1).
(13) Operaţiunile de clearing şi de decontare pentru valorile mobiliare admise spre tranzacţionare pe piaţa reglementată sau în cadrul unui sistem multilateral de tranzacţionare se efectuează de către Depozitarul central în condiţiile prezentei legi, începînd cu data de 1 mai 2019. Depozitarul central ce deţine licenţa eliberată în conformitate cu Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital va transmite, în conformitate cu procedura stabilită de Comisia Naţională a Pieţei Financiare, documentaţia completă, inclusiv istoricul, în format electronic şi pe suport de hîrtie, aferent înscrierilor în programul (software) administrat, către Depozitarul central unic al valorilor mobiliare pînă la data de 1 mai 2019.
(14) Guvernul, în termen de 3 luni de la publicarea prezentei legi, va elabora și va prezenta Parlamentului proiectul legii de modificare și completare a actelor legislative în vigoare, în vederea aducerii acestora în conformitate cu prezenta lege.
Art 46 Legea Cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №234 din 03.10.2016
Structura actului