(1) Pentru a externaliza un serviciu de bază către o altă entitate, Depozitarul central unic este obligat să depună o cerere de autorizare a externalizării la Banca Națională a Moldovei.
(2) Externalizarea activităților și serviciilor nu absolvă de responsabilitate Depozitarul central unic, acesta rămînînd pe deplin responsabil de îndeplinirea tuturor obligațiilor sale.
(3) La externalizarea activităților și serviciilor vor fi respectate următoarele cerințe:
a) externalizarea nu atrage după sine delegarea responsabilității Depozitarului central unic;
b) relația Depozitarului central unic cu participanții sau emitenții și obligațiile față de aceștia rămîn neschimbate;
c) externalizarea nu va duce la nerespectarea cerințelor de activitate a Depozitarului central unic stabilite de prezenta lege;
d) externalizarea nu împiedică exercitarea funcțiilor de supraveghere, monitorizare și control de către autoritățile de supraveghere și alte autorități publice de control, inclusiv accesul la fața locului, în scopul obținerii oricăror informații relevante necesare pentru îndeplinirea acestor funcții;
e) externalizarea nu are ca efect privarea Depozitarului central unic de sistemele și mijloacele de control necesare pentru gestionarea riscurilor aferente activității sale;
f) Depozitarul central unic deține expertiza și resursele necesare pentru a evalua calitatea serviciilor prestate, adecvarea capitalului și a structurii organizatorice a entității către care au fost externalizate activitățile și serviciile Depozitarului central unic, precum și pentru a supraveghea cu eficacitate serviciile externalizate și pentru a gestiona riscurile aferente externalizării în mod continuu;
g) Depozitarul central unic are acces direct la informațiile relevante ale serviciilor externalizate;
h) Depozitarul central unic asigură că entitatea către care au fost externalizate activitățile și serviciile Depozitarului central unic cooperează cu Banca Națională a Moldovei în privința activităților externalizate și permite realizarea deplină a funcțiilor de supraveghere, monitorizare și control de către Banca Națională a Moldovei;
i) Depozitarul central unic asigură că entitatea către care au fost externalizate activitățile și serviciile Depozitarului central unic respectă standardele stabilite de legislația relevantă privind protecția datelor cu caracter personal;
j) Depozitarul central unic stabilește, într-un acord scris, drepturile și obligațiile sale și pe cele ale entității către care au fost externalizate activitățile și serviciile Depozitarului central unic. Acordul de externalizare trebuie să prevadă posibilitatea ca Depozitarul central unic să rezilieze acordul în orice moment, cu un preaviz de cel mult 10 zile lucrătoare, inclusiv în situația solicitării exprese de către Banca Națională a Moldovei;
k) Depozitarul central unic și entitatea către care au fost externalizate activitățile și serviciile Depozitarului central unic prezintă autorității de supraveghere și altor autorități publice competente, la cererea acestora, toate informațiile necesare pentru evaluarea conformităţii activităților externalizate cu cerințele prezentei legi;
l) serviciile stabilite de art.5 alin.(2) pct.1) pot fi externalizate doar persoanei juridice care desfășoară activitate de depozitar central, licențiată sau autorizată în mod corespunzător în țara de origine.
(4) Operațiunile Depozitarului central unic ce țin de tehnologiile informaționale utilizate pentru clearingul, decontarea și evidența valorilor mobiliare pot fi externalizate numai către Banca Națională a Moldovei, în baza unui acord între părți.
(5) Cererea de autorizare menționată la alin. (1) este însoțită de toate informațiile și documentația justificativă aferentă, necesare pentru a permite Băncii Naționale a Moldovei să constate că Depozitarul central unic a luat, la momentul depunerii cererii de autorizare a externalizării, toate măsurile necesare pentru a îndeplini cerințele stabilite de prezenta lege. Informațiile și documentele ce urmează a fi anexate la cerere sunt stabilite în actele normative ale Băncii Naționale a Moldovei.
(6) În termen de 30 de zile lucrătoare de la primirea cererii de autorizare, Banca Națională a Moldovei analizează dacă aceasta este completă. Dacă cererea este incompletă, Banca Națională a Moldovei stabilește un termen în care Depozitarul central unic trebuie să furnizeze informații și documente suplimentare. Banca Națională a Moldovei informează Depozitarul central unic atunci când cererea este considerată completă.
(7) Depozitarul central unic trebuie să transmită, la solicitarea Băncii Naționale a Moldovei, orice alte informații, date, documente și declarații necesare în vederea evaluării conformității activităților externalizate cu cerințele stabilite de prezenta lege și de actele normative ale Băncii Naționale a Moldovei.
(8) În termen de 3 luni de la depunerea cererii de autorizare complete, Banca Națională a Moldovei transmite Depozitarului central unic, în scris, o decizie motivată privind acordarea sau refuzul emiterii autorizației.
(9) Banca Națională a Moldovei emite autorizația numai dacă constată faptul că Depozitarul central unic a luat, la momentul depunerii cererii de autorizare a externalizării, toate măsurile necesare pentru a îndeplini cerințele stabilite la alin. (3) și externalizarea nu ar afecta buna funcționare a Depozitarului central unic, nu ar pune în pericol funcționarea armonioasă și ordonată a piețelor financiare sau nu ar da naștere unui risc sistemic.
Art 22 Legea Cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №234 din 03.10.2016
Structura actului