(1) Национальный банк Молдовы осуществляет надзор и мониторинг Единого центрального депозитария в соответствии со своими нормативными актами с целью проверки соответствия, а также оценки и устранения рисков, которым подвергается или может подвергаться Единый центральный депозитарий.
(2) При осуществлении своих полномочий Национальный банк Молдовы может проводить дистанционные проверки и/или проверки на местах, а также учитывать мнения, сформулированные экспертами, такими как консультанты и внешние аудиторы, использовать информацию, предоставленную другими регулирующими или надзорными органами, и учитывать информацию и обращения, поступающие от участников Единого центрального депозитария и их клиентов.
(3) Единый центральный депозитарий представляет Национальному банку Молдовы следующие документы и информацию с периодичностью, установленной в нормативных актах Национального банка Молдовы:
a) финансовую отчетность Единого центрального депозитария, подтвержденную аудитом, и последние промежуточные финансовые отчеты;
b) информацию о гражданских, административных процессах или любых других судебных или внесудебных процедурах, в которые вовлечены Единый центральный депозитарий, субъект, которому были переданы на аутсорсинг деятельность или услуги Единого центрального депозитария или инфраструктурные субъекты рынка капитала, с которыми он взаимодействует;
c) сценарии и результаты стресс-тестов по обеспечению непрерывности деятельности или аналогичных испытаний, проведенных в течение рассматриваемого периода;
d) отчет об операционных инцидентах, которые имели место в течение рассматриваемого периода и повлияли на надлежащее предоставление базовых услуг, меры, принятые для их ликвидации, и их результаты;
e) отчет о производительности системы расчетов по ценным бумагам, включая оценку доступности системы в течение рассматриваемого периода;
f) краткое изложение типов ручных вмешательств, осуществленных Единым центральным депозитарием;
g) информацию об идентификации операций и критических участников Единого центрального депозитария, любых изменениях, внесенных в его план оздоровления и план обеспечения непрерывности деятельности, сценарии и результаты стресс-тестов, пороги оповещения и инструменты восстановления Единого центрального депозитария;
h) сведения об официальных жалобах, полученных Единым центральным депозитарием в течение рассматриваемого периода;
i) отчет о любых операционных изменениях, затрагивающих деятельность или взаимосвязи Единого центрального депозитария;
j) сведения о случаях выявления конфликта интересов в течение рассматриваемого периода, в том числе описание способа, которым они были разрешены;
k) сведения о внутреннем контроле и аудиторских проверках, проведенных Единым центральным депозитарием в течение рассматриваемого периода;
l) общую стратегию деятельности Единого центрального депозитария за период не менее трех лет с момента последнего изучения и оценки, а также детальный бизнес-план на услуги, предоставленные Единым центральным депозитарием за период не менее одного года после последнего изучения и оценки;
m) сведения о количестве и типах участников, эмитентах и открытых ими счетов, а также номер, тип и количество ценных бумаг, находящихся в собственности и/или обрабатываемых Единым центральным депозитарием;
n) сведения о числе, типе и масштабах проблем по сверке, установленных Единым центральным депозитарием, как внутренних, так и по отношению к участникам, регулируемым рынкам или многосторонним торговым системам;
o) основу управления рисками, которая включает как минимум: политику управления рисками, анализ воздействия деятельности, пределы допустимого риска, процедуры и меры по устранению рисков, регистр рисков;
p) сведения о заключенных Единым центральным депозитарием соглашениях (договорах), реализуемых им стратегиях, процессах и информационных системах.
(4) Национальный банк Молдовы вправе требовать от Единого центрального депозитария предоставление информации и данных, а Единый центральный депозитарий обязан представить их в сроки, установленные Национальным банком Молдовы.
(5) Национальный банк Молдовы вправе изучать счета, реестры, записи и другие документы в письменной или электронной форме для проверки соблюдения Единым центральным депозитарием настоящего закона и/или нормативных актов Национального банка Молдовы.
(6) Национальный банк Молдовы вправе требовать у Единого центрального депозитария в случае неисполнения им требований настоящего закона принятия необходимых действий или мер для урегулирования ситуации на ранней стадии.
(7) При исполнении обязанностей, установленных частью (1) статьи 18, Национальная комиссия по финансовому рынку вправе:
a) требовать от Единого центрального депозитария предоставления информации и документов в пределах полномочий, установленных частью (1) статьи 18, а Единый центральный депозитарий обязан представить их в срок, установленный Национальной комиссией по финансовому рынку;
b) проверять на основе отчетов и проверок, проводимых дистанционно и на местах, деятельность Единого центрального депозитария с учетом мнений, сформулированных экспертами, и с использованием информации/обращений, предоставленных/полученных другими органами или участниками/клиентами Единого центрального депозитария в пределах полномочий, установленных частью (1) статьи 18;
c) изучать счета, реестры, записи и другие документы в письменной или электронной форме для проверки соблюдения Единым центральным депозитарием требований настоящего закона или нормативных актов Национальной комиссии по финансовому рынку;
d) требовать от Единого центрального депозитария в случае неисполнения им требований настоящего закона принятия необходимых действий или мер для урегулирования ситуации на ранней стадии.
(8) Для применения части (7) настоящей статьи Единый центральный депозитарий периодически представляет информацию в Национальную комиссию по финансовому рынку в соответствии с ее нормативными актами в пределах полномочий, установленных частью (1) статьи 18.
(9) Единый центральный депозитарий информирует надзорные органы не позднее чем в течение одного рабочего дня в пределах своих полномочий о нарушении его участниками правил и процедур Единого центрального депозитария, а также о принятых мерах.
Статья 23 Закон O Едином центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Молдова с изменениями 2024 год №234 от 03.10.2016
Структура акта