(1) До установления взаимосвязи с центральными депозитариями, а также на постоянной основе после установления взаимосвязи между ними Единый центральный депозитарий идентифицирует, оценивает, контролирует и управляет всеми потенциальными источниками риска для себя и для участников, вытекающих из этой взаимосвязи, и принимают надлежащие меры для снижения этих рисков.
(2) Для установления связи с центральными депозитариями Единый центральный депозитарий обязан представить:
a) заявление на предоставление разрешения в Национальный банк Молдовы – в случае намерения установить интероперабельную связь и проинформировать об этом Национальную комиссию по финансовому рынку; или
b) уведомление надзорных органов – в случае установления стандартной, индивидуальной или косвенной связи.
(3) Связи Единого центрального депозитария устанавливаются и поддерживаются с учетом того, что они:
a) обеспечивают адекватную защиту Единого центрального депозитария и его участников, в частности в отношении возможных кредитов, взятых Единым центральным депозитарием, а также рисков концентрации и ликвидности, вытекающих из соглашения о присоединении;
b) основываются на соответствующем договорном соглашении, устанавливающем права и обязанности связанных центральных депозитариев и, если применимо, участников Единого центрального депозитария. Контрактное соглашение с последствиями для нескольких юрисдикций четко определяет законодательство, применимое к каждому аспекту операций, касающихся соединения.
(4) В случае временной передачи ценных бумаг между связанными центральными депозитариями повторная передача ценных бумаг до того, как первая передача станет окончательной, запрещается.
(5) В случае использования косвенной связи или услуг посредника для управления связью с другим центральным депозитарием Единый центральный депозитарий измеряет, контролирует и управляет дополнительными рисками, возникающими в результате использования этой косвенной связи или услуг этого посредника, и принимает надлежащие меры по снижению этих рисков.
(6) Единый центральный депозитарий располагает надежными процедурами сверки, гарантирующими точность учета ценных бумаг на весь период сохранения связи.
(7) Подключения Единого центрального депозитария позволяют осуществлять расчеты DvP по сделкам между участниками подключенных центральных депозитариев, когда это практически осуществимо. Подробные причины любых подключений Единого центрального депозитария, не допускающих проведения расчетов DvP, доводятся до сведения надзорных органов.
(8) В случае использования интероперабельной связи или общей технической платформы расчетов по ценным бумагам Единый центральный депозитарий устанавливает с подключенным центральным депозитарием равноценные правила относительно времени завершения переводов ценных бумаг и денежных средств, а также идентичные сроки для:
a) регистрации передаточных поручений в системе;
b) безотзывности передаточных поручений.
(9) Заявление на разрешение, указанное в пункте а) части (2), сопровождается всей соответствующей информацией и подтверждающей документацией, необходимой Национальному банку Молдовы для установления того, что Единый центральный депозитарий на момент подачи заявления на разрешение подключения принял все необходимые меры для выполнения требований, установленных настоящим законом и нормативными актами Национального банка Молдовы. Прилагаемые к заявлению информация и документы, а также порядок получения разрешения устанавливаются нормативными актами Национального банка Молдовы.
(10) При рассмотрении Национальным банком Молдовы заявления на разрешение применяются положения частей (6)–(8) статьи 22.
(11) Национальный банк Молдовы выдает разрешение только в случае, если установит, что соответствующая интероперабельная связь между центральными депозитариями соответствует требованиям, изложенным в частях (1)–(8) и не поставит под угрозу гармоничное и упорядоченное функционирование финансовых рынков или не приведет к возникновению системного риска.
(12) Национальный банк Молдовы в своих нормативных актах устанавливает информацию и документы, прилагаемые к уведомлению, подаваемому в соответствии с пунктом b) части (2), и порядок представления уведомления.
(13) Национальный банк Молдовы вправе требовать от Единого центрального депозитария прекратить любую связь, установленную с другим центральным депозитарием, если данная связь не соответствует требованиям, установленным в частях (1)–(8) и (11) и, следовательно, поставит под угрозу гармоничное и упорядоченное функционирование финансовых рынков или повлечет за собой системный риск.
(14) Правительство и подведомственные ему учреждения должны обеспечивать свободный доступ информационной системы Единого центрального депозитария к Государственному регистру населения, Государственному регистру правовых единиц, Реестру залогов движимого имущества и другим государственным информационным ресурсам.
(15) С даты начала деятельности Единого центрального депозитария согласно решению Национального банка Молдовы, принятому в соответствии с частью (1) статьи 19, Национальная комиссия по финансовому рынку должна обеспечить доступ Единого центрального депозитария к Регистру эмитентов ценных бумаг.
Статья 41 Закон O Едином центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Молдова с изменениями 2024 год №234 от 03.10.2016
Структура акта