(1) Санкциями, которые могут применяться в случае совершения деяний, предусмотренных в статье 315, являются:
a) письменное предупреждение;
b) публичное предупреждение, которым указывается физическое лицо, банк или другое ответственное юридическое лицо и совершенное деяние;
c) штраф, наложенный юридическим лицам, до 10% чистого годового размера оборота, полученного в предыдущем финансовом году;
d) штраф, наложенный физическим лицам, до одного миллиона леев;
e) штраф в двукратном размере прибыли, полученной в результате совершения деяния, если его можно установить.
(2) Мерами, которые могут применяться в случае совершения деяний, предусмотренных в статье 315, являются:
a) распоряжение о прекращении незаконного поведения физического или юридического лица и воздержания от его повторения;
b) временное запрещение выполнения некоторых функций в банке любым членом руководящего органа данного банка.
(3) Меры, предусмотренные в части (2), могут применяться одновременно с распоряжением о санкциях или независимо от них.
(4) Физические лица в качестве членов руководящих органов банков несут ответственность за выполнение ими всех требований, предусмотренных законом и нормами Национального банка Молдовы в области применения данного закона, согласно их компетенциям и полномочиям, предусмотренным применяемым законодательством и внутренними нормами данных банков. В этом смысле за деяния, предусмотренные в статье 315, санкции и меры, предусмотренные в частях (1) и (2), могут применяться к банку и/или физическим лицам, имеющим качество членов руководящих органов, которым можно вменять деяние, которое могло не произойти, если соответствующие лица адекватно выполняли компетенции и полномочия, вытекающие их доверенных функций.
Статья 316 Закон Об оздоровлении банков и банковской резолюции в Республике Молдова с изменениями 2024 год №232 от 03.10.2016
Структура акта