(1) Санкции, санкционные и надзорные меры к банкам применяются руководящими органами Национального банка, уполномоченными на это в соответствии с Законом о деятельности банков № 202/2017.
(2) Санкции и исправительные меры к агентам валютного контроля, указанным в пунктах b) и с) части (2) статьи 58 Закона о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 года, а также к обладателям разрешений, выданных Национальным банком, применяются президентом, первым вице-президентом, вице-президентами, кроме заключающихся в приостановлении деятельности и отзыве лицензии/разрешения, применение которых относится к компетенции Исполнительного комитета.
(2-1) Санкции, санкционные меры и надзорные меры, применимые Национальным банком к субъектам, предусмотренным Законом о страховой и перестраховочной деятельности № 92/2022, применяются руководящими органами Национального банка, уполномоченными на это в соответствии с указанным законом.
(2-2) Санкции, санкционные меры, надзорные меры, исправительные меры и стабилизационные меры, применимые Национальным банком к субъектам, пред-усмотренным Законом о ссудо-сберегательных ассоциациях № 139/2007, Законом о бюро кредитных историй № 122/2008 и Законом о небанковских кредитных организациях № 1/2018, применяются президентом, первым вице-президентом, вице-президентами, за исключением санкций, предусматривающих приостановление деятельности и приостановление действия лицензии, отзыв лицензии или другого разрешительного документа либо исключение из регистра, применение которых относится к компетенции Исполнительного комитета.
(3) Исполнительный комитет может принимать решения о применении санкций, санкционных, надзорных, исправительных и стабилизационных мер в отношении любого проверяемого лица.
(4) Санкции могут быть применены в течение шести месяцев с даты установления нарушения, но не позднее трех лет с даты его совершения, если законом не предусмотрено иное.
(5) При индивидуализации санкций учитываются тяжесть совершенных нарушений, повторность, личные и фактические обстоятельства их совершения. Повторным считается нарушение, совершенное в течение двух лет со дня установления такого же вида нарушения.
(6) Санкции, санкционные, надзорные и исправительные меры приводятся в исполнение незамедлительно после получения решения об их применении, если соответствующим решением не предусмотрено иное.
(7) Вынесение письменного предупреждения, приостановление деятельности и отзыв лицензии на деятельность учреждения по валютному обмену (иного, чем банк) осуществляются в соответствии с Законом о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 года.
(8) Штраф на учреждение по валютному обмену (иное, чем банк) может налагаться в случае допущения им двух и более нарушений, которые согласно Закону о валютном регулировании № 62-XVI от 21 марта 2008 года являются основанием для вынесения Национальным банком предупреждения.
(10) Решение о наложении штрафа является исполнительным документом.
(11) Решение о наложении штрафа вручается лично или направляется заказным письмом проверяемому лицу в течение трех рабочих дней со дня принятия. В случае неуплаты штрафа в течение десяти рабочих дней со дня получения решения о наложении штрафа Национальный банк:
a) взыскивает в бесспорном порядке штраф с поднадзорного субъекта путем списания суммы штрафа со счетов поднадзорного субъекта, открытых в Национальном банке;
b) направляет соответствующее решение банку, в котором открыт счет поднадзорного субъекта (иного, чем банк), с приложением инкассового поручения о бесспорном взыскании штрафа;
c) направляет соответствующее решение (выписку из решения) для исполнения судебному исполнителю в порядке, установленном Исполнительным кодексом Республики Молдова, – в случае отзыва/возврата соответствующего решения по причине отсутствия или недостаточности денежных средств на банковском счете поднадзорного субъекта (иного, чем банк), а также в случае наложения штрафа на иных лиц.
(12) Штраф перечисляется в государственный бюджет.
(13) Решение (выписка из решения) о наложении штрафа после полного взыскания штрафа возвращается Национальному банку с отметкой об исполнении.
(14) Лицо, к которому были применены санкции (иные, чем отзыв лицензии/разрешения), санкционные, надзорные и исправительные меры, обязано уведомить Национальный банк об устранении обстоятельств, приведших к применению санкций, санкционных, надзорных и исправительных мер, и, в зависимости от случая, предпринять иные действия, предусмотренные решением о применении санкции, санкционной, надзорной и исправительной меры и нормативными актами. Национальный банк вправе проверить факт устранения указанных обстоятельств.
(15) Лицо, у которого отозвана лицензия/разрешение, в течение десяти рабочих дней, а в случае отзыва лицензии у банка – в течение трех рабочих дней со дня принятия постановления об отзыве лицензии/разрешения обязано представить Национальному банку оригинал отозванной лицензии/отозванного разрешения и заверенные копии лицензии.
Статья 75-2 Закон O Национальном банке Молдовы в Республике Молдова с изменениями 2024 год №548 от 21.07.1995
Структура акта