(1) Национальный банк в случае установления нарушения закона или своих нормативных актов, условий лицензирования, требований выданных Национальным банком разрешений, утверждений, согласий (далее – разрешения), недостатков в деятельности, неисполнения наложенных санкций, санкционных, надзорных и исправительных мер (далее – нарушения), может применить следующие санкции:
а) санкции, предусмотренные Законом о деятельности банков № 202/2017;
b) вынесение письменного предупреждения;
c) наложение и взыскание в бесспорном порядке штрафа с учреждения по валютному обмену (иного, чем банк) в размере от10 000 леев до 40 000 леев;
c1) наложение и взыскание в бесспорном порядке штрафа согласно пункту f) части (3) статьи 491 в размере от 10 000 леев до 600 000 леев;
d) частичное или полное приостановление деятельности;
d1) временное отстранение или исключение участника из одной или нескольких инфраструктур финансового рынка, платежных схем или механизмов
е) отзыв лицензии, разрешения.
(2) При установлении нарушений, предусмотренных частью (1), Национальный банк может применить следующие исправительные, санкционные и надзорные меры:
а) санкционные и надзорные меры, предусмотренные Законом о деятельности банков № 202/2017;
b) выдача предписаний;
c) заключение соглашения;
d) иные меры, не противоречащие закону и функциям Национального банка.
(3) Санкции, предусмотренные частью (1), могут применяться одновременно с исправительными, санкционными и надзорными мерами, указанными в части (2), либо независимо от них.
(4) Письменное предупреждение содержит, как правило, уведомление об установленных нарушениях, требование устранения в установленный срок нарушений и рекомендации о порядке их устранения, а также предупреждение о возможности применения более жестких санкций и/или исправительных либо надзорных мер в случае, если установленные нарушения не будут устранены в установленный срок, или в случае их повторного допущения.
(5) Предупреждение может быть вынесено одновременно с применением иной санкции, или исправительной, или санкционной, или надзорной меры либо независимо от них.
(6) Частичное или полное приостановление деятельности влечет за собой запрет на определенный срок осуществления некоторых/всех видов деятельности, деятельности определенных подразделений либо осуществления определенных/всех операций, на которые выдана лицензия/разрешение. В случае приостановления деятельности не допускается заключение новых договоров или перезаключение на новый срок ранее заключенных договоров, исполнение которых связано с осуществлением приостановленной деятельности, либо совершение в дальнейшем сделок или операций, которые запрещены.
(7) На период приостановления деятельности срок действия лицензии/разрешения, выданной/выданного на определенный срок, не продлевается.
Статья 75 Закон O Национальном банке Молдовы в Республике Молдова с изменениями 2024 год №548 от 21.07.1995
Структура акта