(1) Контролем считается любая форма проверки, ревизии, аудита, оценки и/или анализа, предпринятая контролирующим органом с целью констатации соблюдения законодательства и проверки фактов, относящихся к области контроля соответствующего органа на месте и/или посредством прямого запроса от проверяемого лица документов и другой информации, которую он в соответствии с законом не обязан представлять, по почте, в том числе электронной, или по телефону.
(1-1) Не является государственным контролем в смысле настоящего закона запрос информации контролирующим органом без посещения на месте, если эта информация является значимой для планирования контроля на основании критериев риска в соответствии с методологией, соответствующей области контроля, и если ею обладает лицо, подлежащее контролю.
(1-2) В процессе осуществления контроля контролирующий орган может запрашивать лишь информацию, которую лицо, подлежащее контролю, обязано иметь и предоставлять в соответствии с законом.
(1-3) При осуществлении планового или внезапного контроля контролирующий орган имеет в виду прежде всего возможность осуществления контроля путем прямого запроса от проверяемого лица документов и другой информации согласно части (1-2). Только в случае недостаточности имеющихся документов и информации для установления соблюдения законодательства лицом, подлежащим контролю, или исходя из вида контроля и анализа рисков контролирующий орган осуществляет контроль на месте.
(1-4) В случае осуществления контроля путем прямого запроса от проверяемого лица документов и другой информации оно в течение 5 рабочих дней со дня получения мотивированного запроса обязано представить контролирующему органу указанные в запросе информацию и документы. Непредставление запрошенной информации является основанием для инициирования в течение 10 рабочих дней контроля на месте.
(1-5) При обнаружении ошибок и/или несоответствий в документах и информации, представленных проверяемым лицом, контролирующий орган требует от него представления письменных объяснений в течение 5 рабочих дней после запроса. Вместе с представленными письменными объяснениями об ошибках и/или несоответствиях проверяемое лицо имеет право дополнительно представить обосновывающие документы, подтверждающие подлинность представленной информации и документов.
(1-6) В рамках контроля на месте контролирующий орган не имеет права запрашивать у проверяемого лица документы и информацию, представленные ранее в ответ на прямой запрос у него документов и другой информации.
(2) Контролирующий орган вправе осуществлять контроль лица, подлежащего контролю, только в случае, если закон устанавливает процедуру проведения, продолжительность контроля, а также право органа осуществлять контроль для данного случая и при данных обстоятельствах. Контролирующий орган вправе осуществлять контроль только в отношении аспектов, относящихся к его компетенции, прямо предусмотренной законом.
(2-1) Инициировать и осуществлять в установленных пределах контроль могут лишь органы власти/государственные учреждения, указанные в приложении к настоящему закону.
(2-2) Органы власти, наделенные законом полномочиями по государственному контролю предпринимательской деятельности в смысле настоящего закона, не вправе по собственной инициативе осуществлять деятельность по поддержанию, обеспечению и восстановлению общественного порядка и безопасности, как и по предотвращению, расследованию и раскрытию преступлений. Правоохранительные органы, наделенные законом полномочиями по поддержанию и обеспечению общественного порядка, а также по расследованию и предотвращению преступлений, не могут инициировать и осуществлять контроль в смысле настоящего закона.
(3) Если контролирующий орган констатирует необходимость осуществления контроля в нескольких областях, находящихся в ведении данного органа, у одного и того же лица, этот орган обязан сократить до минимума количество посещений путем комбинирования и объединения областей контроля. Контролирующий орган осуществляет единичную проверку по нескольким областям, относящимся к лицу, подлежащему контролю, если это оправдано анализом и оценкой рисков.
(4) Пересечение областей контроля между контролирующими органами запрещается.
(5) Все расходы, связанные с осуществлением контроля, несут контролирующие органы, за исключением случаев, прямо предусмотренных законом.
(6) Обязательным является осуществление совместного контроля, за исключением случаев, когда такой контроль представляется несвоевременным и/или существенно снижает эффективность контроля с соблюдением условий периодичности планового контроля и других требований к порядку осуществления контроля, установленных настоящим законом.
(7) На основании опубликованных планов контроля контролирующие органы обязаны координировать свои действия в рамках намеченного контроля и осуществлять обмен информацией в случае одного и того же объекта контроля и/или одного и того же проверяемого лица.
(7-1) Контролирующий орган не вправе инициировать контроль, если информация, необходимая для констатации соблюдения законодательства, имеется в его распоряжении или может быть получена от других контролирующих и/или надзорных органов, из официальных реестров или из любых других источников, доступных данному органу, а также если не были исчерпаны иные, чем государственный контроль, доступные контролирующему органу способы констатации соблюдения законодательства лицами, подлежащими контролю.
(8) Контролирующий орган обязан хранить все документы, относящиеся к осуществлению контроля, в том числе, направление на контроль, , протоколы контроля, копии приложенных документов и другие документы, в течение семи лет с последующей передачей их компетентным органам в соответствии с законодательством об Архивном фонде Республики Молдова.
(9) Обмен информацией между контролирующими органами и/или между ними и органом центрального публичного управления, ответственным за надзор над осуществлением контроля, осуществляется в электронном виде По общему решению органов, осуществляющих обмен информацией, или по решению органов центрального публичного управления, осуществляющих надзор за проведением контроля, обмен информацией может выполняться и на бумажном носителе.
(10) Плановый контроль в течение первых 3 лет деятельности с момента государственной регистрации лица, занимающегося предпринимательской деятельностью, носит консультативный характер и не влечет применения санкций или ограничительных мер, за исключением случаев, когда в рамках контроля выявляются тяжкие нарушения в смысле настоящего закона.
(11) Контролирующий орган не вправе подвергать контролю период деятельности лица, занимающегося предпринимательской деятельностью, превышающий 3 года до момента начала проверки. Акты и действия, имевшие место до начала подлежащего проверке периода, проверяются лишь в отношении их последствий, если таковые возникли в пределах периода, подлежащего проверке.
(12) В рамках свободных экономических зон планируется и осуществляется лишь совместный контроль на основании отдельного консолидированного плана, относящегося к определенной свободной экономической зоне, утвержденного в соответствии с положениями закона.
Статья 4 Закон O государственном контроле предпринимательской деятельности в Республике Молдова с изменениями 2024 год №131 от 08.06.2012
Структура акта