(1) Учредителями/акционерами пенсионного общества могут быть в соответствии с положениями настоящего закона и нормативных актов физические и/или юридические лица – резиденты и нерезиденты.
(2) Учредителями/акционерами пенсионного общества не могут быть юридическое лицо, находящееся в процессе ликвидации или в положении несостоятельности, а также физическое и/или юридическое лицо, которому законом запрещено учреждение коммерческого общества.
(3) Лицо, являющееся резидентом юрисдикций, не внедряющих международные стандарты прозрачности, и/или стран (юрисдикций) с повышенным уровнем риска отмывания денег и финансирования терроризма, не вправе владеть, прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, правами собственности в уставном капитале пенсионного общества.
(4) Физическое лицо, являющееся учредителем пенсионного общества, должно соответствовать следующим требованиям:
a) обладать полной дееспособностью;
b) не быть осужденным окончательным приговором за преступления, связанные с осуществляемой деятельностью, или за акты коррупции, отмывания денег, за преступления против собственности, за злоупотребления, получение или дачу взятки, изготовление и оборот поддельных документов, хищение денежных средств, уклонение от уплаты налогов или за другие нарушения, свидетельствующие об отсутствии необходимых предпосылок для обеспечения корректного и осмотрительного управления пенсионным обществом.
(5) Дополнительно к требованиям, установленным частями (1)–(4), лицо, намеренное получить или имеющее квалифицированное участие в уставном капитале пенсионного общества, должно иметь стабильное финансовое положение, что означает следующее:
a) юридическое лицо оплачивает квалифицированное участие в уставном капитале пенсионного общества из собственных денежных средств, что подтверждается субъектом аудита, и поддерживает свой собственный капитал (чистые активы) по меньшей мере в пределах квалифицированного участия;
b) юридическое лицо по меньшей мере на протяжении двух лет подряд осуществляет экономическую, финансовую и иного рода деятельность, позволяющую ему исполнять свои имущественные обязательства и обеспечивающую поддержание дальнейшей деятельности пенсионного общества из собственных средств в случае ухудшения его финансового положения;
c) физическое лицо располагает доходами, которые носят постоянный характер и благодаря своему уровню соответствующим образом оправдывают получение квалифицированного участия в уставном капитале пенсионного общества.
(6) Физическое или юридическое лицо, владеющее самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, квалифицированным участием в уставном капитале пенсионного общества, не может быть акционером другого администратора.
(7) Акционеры, являющиеся физическими лицами, владеющими самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, квалифицированным участием в уставном капитале пенсионного общества, не могут быть лицами, управляющими деятельностью/работниками, либо состоять в трудовых или любых иных, прямых или косвенных, договорных отношениях с другим администратором, депозитарием или субъектом аудита, с которыми пенсионное общество заключило договор об оказании услуг.
(8) В случае приобретения физическим или юридическим лицом, прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, права собственности или в случае приобретения юридическим лицом права управления квалифицированными участиями в уставном капитале пенсионного общества они обязаны известить об этом Национальную комиссию в семидневный срок со дня осуществления сделки.
(9) Пенсионное общество ежегодно представляет Национальной комиссии подробную информацию о личности акционеров, владеющих квалифицированным участием, количестве и общей стоимости акций, которыми они владеют, а в случае акционеров, являющихся юридическими лицами, – и финансовые отчеты в порядке и сроки, установленные нормативными актами Национальной комиссии.
(10) Национальная комиссия выдает лицензию пенсионному обществу только в том случае, если таковым была предоставлена информация о личности прямых и косвенных владельцев квалифицированного участия, в том числе о выгодоприобретающих собственниках, являющихся физическими или юридическими лицами, а также о размере их квалифицированного участия.
Статья 37 Закон O факультативных пенсионных фондах в Республике Молдова с изменениями 2024 год №198 от 20.11.2020
Структура акта