(1) При рассмотрении заявления о выдаче лицензии отделению иностранного администратора Национальная комиссия оценивает качество последнего.
(2) Помимо документов, поданных для получения лицензии, заявитель должен представить по меньшей мере следующее:
а) уровень технических резервов, собственных фондов, требований к капиталу и ликвидности иностранного администратора;
b) результаты оценки, проведенной компетентным органом государства происхождения в отношении прямых и/или косвенных владельцев, в том числе в отношении их выгодоприобретающих собственников, которые владеют не менее чем 10 процентами уставного капитала иностранного администратора;
c) финансовые отчеты иностранного администратора и аудиторское заключение, по обстоятельствам, за последние три года.
(3) Изменения акционариата иностранного администратора, ходатайствующего об открытии отделения, или лиц, находящихся с ним в тесной связи, включая изменения, вытекающие из процесса слияния или дробления, в который вовлечен иностранный администратор, должны представляться Национальной комиссии отделением.
(4) Администраторы, являющиеся резидентами юрисдикций, не соблюдающих международные стандарты прозрачности, и/или стран (юрисдикций) с повышенным риском отмывания денег и финансирования терроризма, не могут открывать отделения на территории Республики Молдова.
Статья 45 Закон O факультативных пенсионных фондах в Республике Молдова с изменениями 2024 год №198 от 20.11.2020
Структура акта