(1) Активы пенсионного фонда доверяются депозитарию на хранение в следующем порядке:
1) в случае финансовых инструментов, которые могут передаваться на хранение, депозитарий:
а) хранит все финансовые инструменты, которые могут регистрироваться на счете финансовых инструментов, открытом депозитарием;
b) удостоверяется, что все финансовые инструменты, которые могут регистрироваться на счете финансовых инструментов, открытом депозитарием, зарегистрированы в реестрах депозитария на отдельных счетах, открытых от имени пенсионного фонда или администратора, таким образом, чтобы их можно было с точностью идентифицировать в любой момент как принадлежащие пенсионному фонду;
2) в случае прочих активов депозитарий:
a) проверяет право собственности пенсионного фонда или администратора на соответствующие активы, анализируя, является ли пенсионный фонд или администратор обладателем права собственности, на основании информации или документов, представленных администратором, и других внешних доказательств, если таковые имеются;
b) ведет учет активов, в отношении которых уверен, что пенсионный фонд или администратор является обладателем права собственности, и актуализирует этот учет.
(2) Депозитарий должен быть уверен, что оборот денежных средств пенсионных фондов мониторируется должным образом и, в частности, что все денежные средства зарегистрированы на банковских счетах, открытых от имени пенсионного фонда или администратора.
(3) Если денежные счета открыты на имя депозитария, действующего от имени пенсионного фонда, на этих счетах не регистрируются собственные денежные средства депозитария.
(4) Помимо обязанностей, предусмотренных частями (1) и (2), депозитарий:
a) следит и подтверждает, что стоимость инвестиционного пая рассчитывается в соответствии с проспектом факультативного пенсионного плана и процедурами оценки, предусмотренными настоящим законом и законодательством о рынке капитала;
b) выполняет указания администратора, за исключением случая, когда таковые противоречат законодательству;
c) следит, чтобы в сделках с участием активов пенсионного фонда эквивалентная стоимость вносилась на счет пенсионного фонда в обычные сроки;
d) следит, чтобы доходы пенсионного фонда использовались в соответствии с настоящим законом, нормативными актами Национальной комиссии и проспектом факультативного пенсионного плана;
e) незамедлительно информирует Национальную комиссию о любых злоупотреблениях со стороны администратора с активами пенсионного фонда;
f) передает Национальной комиссии в соответствии с условиями и в сроки, установленные ее нормативными актами, информацию и отчеты, связанные c активами пенсионных фондов, переданными на хранение;
g) исполняет иные обязанности в соответствии с положениями законодательства и депозитарным договором.
(5) Депозитарий действует только на основании письменных инструкций, полученных от администратора, и в пределах положений законодательства. Депозитарий запрашивает у администратора любую информацию и/или документы для включения операции в положения законодательства.
(6) Депозитарий освобождает финансовые инструменты, являющиеся частью активов пенсионного фонда, только после получения соответствующих инструкций от администратора и подтверждения, что сумма, равная эквивалентной стоимости этих финансовых инструментов, переведена на счет пенсионного фонда.
(7) Активы, находящиеся на хранении у депозитария, не могут реутилизироваться депозитарием за свой счет. Реутилизация включает любого вида сделку с участием находящихся на хранении активов, в том числе передачу, залог, продажу и заем, но не ограничивается этими сделками.
(8) Депозитарий с установленной в депозитарном договоре периодичностью представляет администратору полную опись всех активов пенсионного фонда.
(9) Депозитарий отвечает перед пенсионным фондом или участниками за утрату финансовых инструментов, переданных ему на хранение.
(10) В случае утраты финансового инструмента, находящегося на хранении, депозитарий возвращает финансовый инструмент того же типа или соответствующей стоимости без необоснованной задержки. Депозитарий освобождается от ответственности, если может доказать, что утрата стала следствием неконтролируемого внешнего события, последствия которого были неизбежны вопреки всем усилиям для его предотвращения.
(11) Депозитарий предоставляет в распоряжение Национальной комиссии по ее запросу всю информацию, которая получена им при исполнении своих обязанностей и может потребоваться для надзора за деятельностью пенсионных фондов или администратора.
Статья 48 Закон O факультативных пенсионных фондах в Республике Молдова с изменениями 2024 год №198 от 20.11.2020
Структура акта