(1) При рассмотрении запроса о выдаче разрешения, предусмотренного частью (1) статьи 38, в целях обеспечения осмотрительного и корректного управления пенсионным обществом и принимая во внимание возможное влияние потенциального приобретателя на пенсионные фонды, Национальная комиссия оценивает пригодность потенциального приобретателя, а также его финансовую устойчивость в отношении предлагаемого приобретения в соответствии с установленными настоящим законом требованиями, в том числе путем совокупного изучения следующих критериев:
a) репутация потенциального приобретателя;
b) квалификация, репутация и опыт каждого лица, которое в результате предлагаемого приобретения будет действовать в качестве лица, управляющего деятельностью администратора;
c) финансовая устойчивость потенциального приобретателя;
d) способность пенсионного общества и впредь соблюдать пруденциальные нормы согласно положениям законодательства, включая требование о том, чтобы финансовая группа, частью которой оно станет, имела структуру, позволяющую осуществлять эффективный надзор, производить обмен информацией между компетентными органами и определять распределение полномочий между ними;
e) наличие разумных оснований подозревать, что относительно предлагаемого приобретения совершается или совершено преступление или покушение на преступление по отмыванию денег или финансированию терроризма в соответствии с положениями законодательства в данной области либо что в связи с предлагаемым приобретением такой риск может возрасти;
f) наличие разумных оснований подозревать, что выгодоприобретающим собственником предполагаемого приобретения является отличное от заявленного лицо.
(2) Перечень сведений и документов, необходимых для проведения оценки критериев, предусмотренных частью (1), а также соответствующая процедура устанавливаются нормативными актами Национальной комиссии.
(3) В случае если разрешение запрашивается для двух и более квалифицированных участий, относящихся к тому же пенсионному обществу, Национальная комиссия обеспечивает недискриминационный подход ко всем потенциальным приобретателям.
(4) Каждый прямой или косвенный владелец квалифицированного участия в уставном капитале пенсионного общества обязан представлять по требованию Национальной комиссии информацию о своей деятельности, включая финансовые отчеты, декларации о доходах, а также иную информацию, необходимую для проведения пруденциальной оценки, в порядке и на условиях, установленных нормативными актами Национальной комиссии.
(5) Национальная комиссия утверждает или отклоняет выдачу разрешения в течение 15 рабочих дней со дня получения последнего пакета документов и информации, установленных ее нормативными актами. Предварительное разрешение действительно шесть месяцев со дня выдачи.
(6) Принимая во внимание критерии, установленные в части (1), в случае, если считается, что потенциальный приобретатель способен оказать влияние, которое может нанести ущерб корректному и осмотрительному управлению пенсионным обществом и/или пенсионными фондами, и если для этого есть разумные основания, Национальная комиссия издает заключение об отклонении заявления о приобретении.
(7) Если прямой или косвенный владелец квалифицированного участия более не отвечает предусмотренным настоящим законом и нормативными актами Национальной комиссии требованиям к качеству акционариата пенсионного общества либо оказывает на пенсионное общество влияние, которое может поставить под угрозу корректное и осмотрительное управление пенсионными фондами, а также если прямой или косвенный владелец либо его выгодоприобретающий собственник не представил Национальной комиссии сведения, достаточно полно раскрывающие личность выгодоприобретающего собственника, Национальная комиссия вправе принять, в том числе в совокупности, следующие меры и санкции:
а) отзыв разрешения, выданного в соответствии с частью (1) статьи 38;
b) приостановление осуществления права голоса по соответствующим акциям, права созыва и проведения общего собрания акционеров, права внесения вопросов в повестку дня, права выдвижения кандидатов в члены совета общества, исполнительного органа и ревизионной комиссии, права на получение дивидендов;
с) отчуждение акций, право голоса которых приостановлено; и/или
d) введение специального управления в случае отзыва Национальной комиссией разрешения, выданного владельцам квалифицированного участия, владеющим самостоятельно или совместно более чем 50 процентами уставного капитала пенсионного общества.
Статья 39 Закон O факультативных пенсионных фондах в Республике Молдова с изменениями 2024 год №198 от 20.11.2020
Структура акта