(1) Осуществление профессиональной деятельности на небанковском финансовом рынке без лицензии или разрешения, если это деяние не является преступлением,
влечет наложение штрафа в размере от 60 до 300 условных единиц.
(2) Несоблюдение профессиональным участником небанковского финансового рынка условий лицензирования или выдачи разрешения, правил поведения и предосторожности, норм минимального собственного капитала и гарантийного фонда и других правил, установленных законом и нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку,
влечет наложение штрафа в размере от 30 до 180 условных единиц.
(3) Несоблюдение срока представления документов, необходимых для обновления лицензии,
влечет наложение штрафа в размере от 30 до 90 условных единиц.
(4) Невыполнение профессиональным участником небанковского финансового рынка обязанностей по информированию или, в случаях, установленных законом, обязательств по предварительному согласованию с Национальной комиссией относительно внесения изменений в порядок организации и функционирования участника финансового рынка в соответствии с положениями нормативных актов Национальной комиссии по финансовому рынку,
влечет наложение штрафа в размере от 24 до 120 условных единиц.
(5) Несоблюдение профессиональным участником небанковского финансового рынка обязательств по обеспечению безопасности, целостности и конфиденциальности информации, полученной в процессе деятельности,
влечет наложение штрафа в размере от 30 до 150 условных единиц.
(6) Непроведение лицензированными или авторизованными Национальной комиссией по финансовому рынку лицами аудита в предусмотренных законодательством случаях
влечет наложение штрафа в размере от 24 до 300 условных единиц.
Статья 304-2 Кодекс Республики Молдова о правонарушениях* в Республике Молдова с изменениями 2024 год №218 от 24.10.2008
Структура акта