(1) Practicarea activităţilor profesioniste pe piaţa financiară nebancară fără licenţă sau autorizaţie, dacă fapta nu constituie infracţiune,
se sancţionează cu amendă de la 60 la 300 de unităţi convenţionale.
(2) Nerespectarea de către participantul profesionist la piaţa financiară nebancară a condiţiilor de licenţiere sau autorizare, a regulilor prudenţiale şi de conduită, a normativelor privind capitalul propriu minim şi fondul de garanţie şi a altor normative stabilite prin lege şi prin actele normative ale Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare,
se sancţionează cu amendă de la 30 la 180 de unităţi convenţionale.
(3) Nerespectarea termenului de prezentare a documentelor necesare pentru reperfectarea licenţei,
se sancţionează cu amendă de la 30 la 90 de unităţi convenţionale.
(4) Nerespectarea de către participantul profesionist la piaţa financiară nebancară a obligaţiilor de informare sau, în cazurile stabilite de legislaţie, a obligaţiilor de coordonare în prealabil cu Comisia Naţională a Pieţei Financiare a modificărilor la modul de organizare şi funcţionare a acestuia, în conformitate cu prevederile actelor normative ale Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare,
se sancţionează cu amendă de la 24 la 120 de unităţi convenţionale.
(5) Nerespectarea de către participantul profesionist la piaţa financiară nebancară a obligaţiilor de asigurare a securităţii, integrităţii şi confidenţialităţii informaţiilor obţinute în procesul activităţii,
se sancţionează cu amendă de la 30 la 150 de unităţi convenţionale.
(6) Neefectuarea de către persoanele licenţiate sau autorizate de Comisia Naţională a Pieţei Financiare a auditului în cazurile prevăzute de legislaţie
se sancţionează cu amendă de la 24 la 300 de unităţi convenţionale.
Art 304-2 Codul contravenţional al Republicii Moldova* în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №218 din 24.10.2008
Structura actului