(1) Юридическое лицо, намеревающееся предоставлять услуги коллективного финансирования, подает в надзорный орган заявление на авторизацию.
(2) Заявление подается в электронном формате с проставлением электронной подписи лица, уполномоченного представлять поставщика в процессе государственной регистрации. К заявлению на авторизацию прилагаются, по необходимости:
1) заверенная копия учредительного документа со всеми изменениями, зарегистрированными на дату подачи заявления;
2) решение уполномоченного органа о назначении должностных лиц;
3) документы, подтверждающие выполнение пруденциальных требований, предусмотренных в статье 6;
4) информация об учредителях (акционерах/участниках) и выгодоприобретающих собственниках поставщика: имя/наименование, место жительства/местонахождение, государственный идентификационный номер (IDNP/IDNO);
5) информация о должностных лицах поставщика: имя, место жительства, государственный идентификационный номер (IDNP) с приложением документов, подтверждающих их соответствие требованиям, установленным настоящим законом и нормативными актами надзорного органа;
6) положение о деятельности потенциального поставщика, содержащее по крайней мере следующую информацию:
a) виды услуг коллективного финансирования, которые он намерен предоставлять;
b) руководящие органы и механизмы корпоративного управления и внутреннего контроля поставщика, в том числе процедуры управления рисками, разработанные для обеспечения соблюдения настоящего закона;
c) системы, ресурсы и процедуры, используемые для контроля и защиты систем обработки данных;
d) план обеспечения непрерывности деятельности, устанавливающий с учетом особенностей, масштаба и комплексного характера услуг коллективного финансирования, которые намеревается оказывать потенциальный поставщик, меры и процедуры для обеспечения в случае неуспеха потенциального поставщика непрерывности предоставления критически важных услуг, связанных с существующими инвестициями, и надлежащего управления договорами между потенциальным поставщиком и его клиентами;
e) процедуры, разработанные потенциальным поставщиком для проверки полноты, точности и ясности информации, содержащейся в листке с основной информацией по инвестициям;
f) процедуры потенциального поставщика услуг коллективного финансирования, относящиеся к ограничениям на инвестирование для неопытных инвесторов;
g) внутренние правила, запрещающие участникам/акционерам, владеющим не менее чем 20 процентами уставного капитала или прав голоса, должностным лицам соответствующего поставщика и любому аффилированному с ними лицу заключать сделки коллективного финансирования, предлагаемые на платформе потенциального поставщика услуг коллективного финансирования;
h) функции, которые будут или могут быть переданы на аутсорсинг, и механизмы передачи на аутсорсинг, имеющиеся у потенциального поставщика услуг коллективного финансирования;
i) процедуры, введенные потенциальным поставщиком услуг коллективного финансирования для приема и рассмотрения жалоб от клиентов;
j) подтверждение уплаты сбора за рассмотрение заявления на авторизацию в размере 10000 леев, перечисляемого в бюджет надзорного органа;
k) другие правила, процедуры и политики, разработанные в соответствии с прямо предусмотренными положениями настоящего закона.
(3) В решении надзорного органа об авторизации поставщика должны быть предусмотрены услуги коллективного финансирования, на предоставление которых поставщику выдается авторизация.
(4) В случае внесения в список/исключения из списка услуг коллективного финансирования услуг, которые не были предусмотрены на дату авторизации, поставщик подает заявление на переоформление разрешительного документа с приложением к нему документов, содержащих информацию об услуге коллективного финансирования, которую он намеревается предоставлять или которую необходимо исключить.
(5) Надзорный орган своими нормативными актами устанавливает применимые к поставщикам требования и процедуры, относящиеся к порядку предоставления, приостановления и отзыва авторизации, а также внесения поставщиков в Регистр поставщиков услуг коллективного финансирования и их снятия с регистрации, и к прозрачности структуры собственности поставщика.
Статья 39 Закон Oб услугах коллективного финансирования в Республике Молдова с изменениями 2024 год №181 от 07.07.2023
Структура акта