(1) Помимо опытных инвесторов, указанных в статье 2, опытным инвестором может быть признано:
1) юридическое лицо, которое на основании последних годовых финансовых отчетов соответствует по меньшей мере одному из следующих критериев:
a) располагает собственным капиталом (чистыми активами) в размере не менее эквивалента в молдавских леях суммы в 100 000 евро;
b) имеет годовой доход от продаж в размере не менее эквивалента в молдавских леях суммы в 2 000 000 евро;
c) располагает общими активами в размере не менее эквивалента в молдавских леях суммы в 1 000 000 евро;
2) физическое лицо, которое соответствует по меньшей мере двум из следующих критериев:
a) имеет валовый годовой доход в размере не менее эквивалента в леях суммы в 60 000 евро или располагает инвестиционным портфелем, сформированным из финансовых инструментов и/или сберегательных счетов и/или банковских депозитов в размере не менее эквивалента в молдавских леях суммы в 100 000 евро;
b) работало или работает не менее года в финансовом секторе на должности, требующей знаний в области операций с финансовыми инструментами, или в сфере инвестиционных услуг и инвестиционной деятельности;
c) в течение четырех предшествующих кварталов осуществляло на рынке капитала в среднем по 10 сделок за один квартал в объемах не меньших, чем объемы, предусмотренные частью (7) статьи 23 Закона о рынке капитала № 171/2012.
(2) Поставщик предоставляет инвестору образец, который тот может использовать для подачи заявления о признании его опытным инвестором. Образец заявления включает критерии идентификации, предусмотренные в части (1), и однозначное предупреждение о прекращении действия защиты вследствие его признания опытным инвестором.
(3) Заявление инвестора, предусмотренное в части (2), должно содержать следующие элементы:
a) информацию и документы, подтверждающие соответствие критериям, предусмотренным в части (1);
b) декларацию о том, что инвестор-заявитель осознает последствия прекращения действия защиты, предоставляемой статусом неопытного инвестора;
c) декларацию под собственную ответственность о достоверности представленной в заявлении информации.
(4) Получив заявление, поставщик проверяет информацию, представленную инвестором, и принимает все разумные меры, чтобы убедиться, что инвестор может быть квалифицирован как опытный инвестор.
(5) Поставщик одобряет заявление инвестора в течение 30 дней после получения и направляет ему уведомление о подтверждении в его отношении статуса опытного инвестора.
(6) При наличии у поставщика обоснованных подозрений в достоверности представленной в заявлении информации он отклоняет заявление инвестора с обязательной отправкой ему уведомления об этом.
(7) Если опытный инвестор не сделал ни одной инвестиции в течение двух лет со дня своего одобрения в соответствии с частью (4), он утрачивает статус опытного инвестора.
Статья 26 Закон Oб услугах коллективного финансирования в Республике Молдова с изменениями 2024 год №181 от 07.07.2023
Структура акта