(1) В целях эффективного надзора за деятельностью поставщиков услуг коллективного финансирования надзорный орган:
а) осуществляет проверки деятельности поставщиков дистанционно или на месте;
b) изучает отчеты, бухгалтерские и другие документы и информацию, условия работы авторизованных поставщиков и соблюдение ими законодательства;
c) издает предписания для реализации положений настоящего закона и связанных с ним нормативных актов, а также выполняет любые другие действия в соответствии с настоящим законом и собственными нормативными актами;
d) применяет к поставщикам наказания за нарушение положений настоящего закона и собственных нормативных актов.
(2) Надзорный орган вправе потребовать, а авторизованные поставщики, их акционеры/участники, управляющие и/или работники обязаны в указанный срок представить по запросу документы и информацию, необходимые для надлежащего исполнения положений настоящего закона.
(3) В случае констатирования нарушений настоящего закона или нормативных актов надзорного органа последний вправе:
a) наложить запрет на оферту коллективного финансирования или приостановить ее действие на срок не более 10 рабочих дней подряд;
b) наложить запрет на рекламу или потребовать от поставщика снять рекламу, а также приостановить/потребовать от поставщика приостановить рекламу на срок не более 10 рабочих дней подряд;
c) наложить запрет на предоставление услуг коллективного финансирования или приостановить/потребовать от поставщика приостановить предоставление услуг коллективного финансирования на срок не более 10 рабочих дней подряд;
d) в случае отзыва у поставщика авторизации передать существующие договоры другому поставщику при условии согласия клиентов и принимающего поставщика.
(4) Надзорный орган имеет право устанавливать своими нормативными актами пруденциальные и/или непруденциальные нормы дополнительно к установленным настоящим законом, если:
a) существует риск невозможности возврата в срок более 10 процентов инвестиций, полученных при посредстве платформы коллективного финансирования;
b) поставщик не исполняет повторные предписания надзорного органа об устранении тех же нарушений, в результате чего может возникнуть риск невозврата в срок инвестиций, полученных при посредстве платформы коллективного финансирования;
c) применение мер, установленных в части (3), не дало результата;
d) констатировано несоблюдение нормативных актов, что может негативно повлиять на выполнение принятых обязательств и интересы инвесторов.
Статья 43 Закон Oб услугах коллективного финансирования в Республике Молдова с изменениями 2024 год №181 от 07.07.2023
Структура акта