(1) Banca Naţională a Moldovei, în calitate de autoritate de rezoluţie, are competenţa de a aplica sancţiunile şi măsurile prevăzute la art.316, în cazul în care constată producerea următoarelor fapte, fără a se limita la acestea:
a) nerespectarea de către bancă a deciziei Băncii Naţionale a Moldovei, adoptate în calitate de autoritate de rezoluţie, de trecere de la cerinţele simplificate la aplicarea integrală a cerinţelor prevăzute la art.9-22 şi art.23-31, precum şi a termenului de conformare;
b) nerespectarea de către bancă a obligaţiei de acordare de asistenţă Băncii Naţionale a Moldovei la elaborarea şi actualizarea planului de rezoluţie, prevăzute la art.27;
c) nerespectarea de către bancă a obligaţiei de informare a Băncii Naţionale a Moldovei asupra oricărei modificări care ar putea impune o reevaluare sau o modificare a planurilor, prevăzute la art. 28 alin. (2);
d) nerespectarea de către bancă a obligaţiei de păstrare şi/sau de furnizare a evidenţelor contractelor financiare încheiate de acestea, prevăzute la art. 30 alin. (1);
e) nerespectarea de către bancă a obligaţiilor de cooperare şi furnizare a tuturor informaţiilor necesare pentru elaborarea planurilor de rezoluţie, inclusiv a informaţiilor şi analizelor prevăzute în secţiunea B din anexă, prevăzute la art. 31 alin. (1);
f) nerespectarea de către bancă a obligaţiilor privind transmiterea propunerilor de măsuri avînd ca scop gestionarea sau înlăturarea obstacolelor, prevăzute la art.37 alin. (1), respectiv a planului de conformare la măsurile alternative impuse de Banca Naţională a Moldovei, prevăzute la art. 38 alin. (1);
g) nerespectarea oricăreia dintre măsurile dispuse de Banca Naţională a Moldovei potrivit prevederilor art. 39, de către destinatarii acestora;
h) nerespectarea de către bancă a solicitării de contactare a potenţialilor cumpărători sau a condiţiilor de contactare a potenţialilor cumpărători, potrivit prevederilor art. 43;
i) nerespectarea de către bancă a cerinţei de a demonstra că orice decizie a autorităţii de rezoluţie de a reduce sau converti valoarea unei datorii reglementate de legislaţia unui alt stat putea fi aplicată, prevăzute la art. 169;
j) nerespectarea de către bancă a cerinţelor minime de fonduri proprii și datorii eligibile;
k) nerespectarea de către organul de conducere al băncii a obligaţiilor privind elaborarea, prezentarea, modificarea, punerea în aplicare sau revizuirea planului de reorganizare;
l) nerespectarea de către bancă a obligaţiilor referitoare la emiterea instrumentelor de fonduri proprii de bază, sau de deţinere a unei autorizaţii prealabile în acest scop;
m) nerespectarea de către bancă a obligaţiei de furnizare a informaţiilor şi asistenţei, prevăzute la art.233;
n) nerespectarea de către bancă a obligaţiei de furnizare a serviciilor şi facilităţilor necesare, prevăzute la art.236;
o) nerespectarea de către bancă a obligaţiilor de raportare şi /sau de plată a contribuţiei prevăzute la art.307;
p) nerespectarea de către bancă a obligaţiilor de plată a contribuţiei anuale sau extraordinare, potrivit art.310.
(2) Banca Naţională a Moldovei, în calitate de autoritate competentă, are competenţa de a aplica sancţiunile şi măsurile prevăzute la art.316 , în următoarele situaţii:
a) nerespectarea de către bancă a deciziei Băncii Naţionale a Moldovei, adoptate în calitate de autoritate competentă, de trecere de la cerinţele simplificate la aplicarea integrală a cerinţelor prevăzute la art.9-22 și art.23-31, precum şi a termenului de conformare;
b) nerespectarea de către bancă a obligaţiilor privind elaborarea, menţinerea, actualizarea, modificarea şi transmiterea planurilor de redresare;
c) nerespectarea de către bancă a obligaţiei de păstrare a evidenţelor contractelor financiare în care banca este parte;
d) nerespectarea de către bancă a obligaţiei de stabilire şi includere în planurile de redresare a indicatorilor pentru monitorizare;
e) nerespectarea de către organul de conducere al băncii a obligaţiei de a notifica decizia de a lua sau nu o măsură prevăzută în planul de redresare;
f) nerespectarea măsurilor dispuse de Banca Naţională a Moldovei potrivit prevederilor art.42, de către destinatarii acestora;
g) nerespectarea de către bancă a solicitării formulate de Banca Naţională a Moldovei conform art.45, de înlocuire a organului de conducere al băncii, în ansamblul său, ori a unor membri ai acestuia;
h) nerespectarea de către organul de conducere al băncii a obligaţiei de a se consulta cu administratorul temporar sau de a obţine acordul acestuia înainte de a lua anumite decizii sau de a întreprinde anumite acţiuni, prevăzute la art.46;
i) nerespectarea de către organul de conducere al băncii a obligaţiei de notificare cu privire la faptul că banca intră sau este susceptibilă de a intra în stare de dificultate majoră, prevăzute la art. 277.
(3) Banca Naţională a Moldovei, în calitate de autoritate competentă şi/sau de autoritate de rezoluţie, are competenţa de a aplica sancţiunile şi/sau măsurile prevăzute la art.316 pentru alte încălcări ale dispoziţiilor prezentei legi şi ale reglementărilor emise de Banca Națională a Moldovei în domeniile reglementate de prezenta lege, în măsura în care respectivele încălcări nu intră sub incidenţa prevederilor alin. (1) şi (2).
Art 315 Legea Privind redresarea şi rezoluţia băncilor în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №232 din 03.10.2016
Structura actului