(1) Любое лицо или лица, действующие согласованно в качестве потенциального приобретателя, не вправе без предварительного разрешения Национального банка приобретать прямо или косвенно квалифицированное участие в капитале платежного общества либо прямо или косвенно увеличивать долю участия, вследствие чего оно станет квалифицированным участием либо достигнет или превысит уровни в 20, 30 или 50 процентов прав голоса или уставного капитала либо платежное общество станет филиалом данного лица/данных лиц. Процедура представления документов и сведений, необходимых для получения разрешения Национального банка, установлена нормативными актами Национального банка.
(1-1) Любое лицо или любые лица, действующие согласованно, принявшие решение отказаться прямо или косвенно, в том числе в качестве выгодоприобретающего собственника доли участия, от квалифицированного участия в капитале платежного общества или принявшие решение уменьшить свое квалифицированное участие, вследствие чего пропорция их доли участия в капитале или прав голоса уменьшится до уровня в 10, 20, 30 или 50 процентов либо данное платежное общество прекратит являться филиалом соответствующего лица, должны предварительно уведомить Национальный банк о данном решении в соответствии с нормативными актами, изданными Национальным банком с этой целью.
(2) В случае, если вследствие не зависящих от воли лица обстоятельств, его участие становится квалифицированным либо достигает или превышает уровни, установленные в части (1), приобретатель не вправе осуществлять право голоса согласно акциям/долям участия, находящимися во владении без предварительного разрешения Национального банка. Для получения разрешения приобретатель подает заявление в течение одного месяца со дня возникновения основания. Для применения настоящей статьи приобретатель считается потенциальным приобретателем.
(3) До получения разрешения Национального банка доли участия, указанные в части (2), не исключаются из расчета при определении кворума собрания акционеров/участников, однако они не участвуют в принятии решений собранием. В таком случае, если существует опасность для надежного и стабильного управления платежным обществом, Национальный банк вправе ограничить деятельность общества, а также запретить (ограничить) осуществление некоторых видов деятельности или выплату дивидендов либо запретить иное распределение капитала.
(4) Для получения разрешения лицо или лица, действующие согласованно, подают заявление, в котором сообщается о решении приобрести долю участия согласно части (1), либо о возникновении основания согласно части (2), с приложением документов, установленных Национальным банком.
(5) Национальный банк оценивает заявление о выдаче разрешения на основании документов и сведений, представленных потенциальным приобретателем согласно нормативным актам Национального банка.
(5-1) Национальный банк проверяет полноту заявления о выдаче разрешения, документов и сведений, представленных в соответствии с настоящей статьей и нормативными актами Национального банка, в течение 10 рабочих дней со дня их принятия.
(5-2) В случае если в результате проверки полноты, указанной в части (51), устанавливается, что заявление о выдаче разрешения, представленные документы и сведения не соответствуют положениям настоящей статьи и нормативных актов Национального банка, Национальный банк указывает потенциальному приобретателю на недостатки, которые должны быть устранены, и на документы и сведения, которые следует представить. Национальный банк устанавливает срок для устранения недостатков и представления документов и сведений. В случае если потенциальный приобретатель не устраняет недостатки и/или не представляет истребованные документы и сведения в установленный срок, Национальный банк констатирует молчаливый отказ от заявления о выдаче разрешения, если не имеется оснований для приостановления рассмотрения или восстановления пропущенного срока, а также незамедлительно уведомляет об этом потенциального приобретателя, что влечет прекращение процедуры и возврат документов и сведений, приложенных к заявлению, без их рассмотрения.
(5-3) После устранения потенциальным приобретателем недостатков и/или представления истребованных документов и сведений в срок, установленный частью (52), Национальный банк в течение 10 рабочих дней проверяет, если недостатки устранены и/или истребованные документы и сведения представлены. В случае если недостатки были устранены и/или документы и сведения были представлены согласно требованию, применяются положения части (54); в противном случае Национальный банк констатирует молчаливый отказ от заявления о выдаче разрешения, если не имеется оснований для приостановления рассмотрения или восстановления пропущенного срока, а также незамедлительно уведомляет об этом потенциального приобретателя, что влечет прекращение процедуры и возврат документов и сведений, приложенных к заявлению, без их рассмотрения.
(5-4) В случае если в результате проверки полноты, указанной в частях (51) и (53), устанавливается, что заявление о выдаче разрешения, представленные документы и сведения соответствуют положениям настоящей статьи и нормативных актов Национального банка, Национальный банк передает потенциальному приобретателю не позднее истечения срока, предусмотренного частями (51) и (53), подтверждение о получении заявления о выдаче разрешения и всех документов и сведений, предусмотренных настоящей статьей и нормативными актами Национального банка. Со дня передачи подтверждения начинается течение срока рассмотрения заявления о выдаче разрешения, предусмотренного частью (6).
(6) Национальный банк рассматривает заявление о выдаче разрешения, предусмотренного частями (1) и (2), в течение 60 рабочих дней со дня получения данного заявления вместе с приложенными необходимыми документами и сведениями. При необходимости для проведения оценки, предусмотренной частями (5) и (7), Национальный банк может требовать представления дополнительных документов и/или сведений. Потенциальный приобретатель передает дополнительные документы и/или сведения, истребованные Национальным банком, в установленный Национальным банком срок, в пределах которого, течение срока рассмотрения приостанавливается. Если потенциальный приобретатель не представляет требуемые документы и/или сведения в установленный срок, Национальный банк применяет положения части (9). Иные требования Национального банка, касающиеся дополнения или разъяснения полученных сведений, не влекут приостановление срока рассмотрения.
(7) Национальный банк принимает решение по заявлению о выдаче разрешения, предусмотренного частями (1) и (2), исходя от потенциального влияния, осуществляемого потенциального приобретателя на платежное общество, учитывая необходимость обеспечения стабильного и осмотрительного управления этим обществом, и при уверенности в том, что финансовое положение потенциального приобретателя является надежным и адекватным. При оценке соответствия данным критериям принимаются во внимание репутация потенциального приобретателя, репутация и опыт любого лица, которое будет управлять деятельностью общества в результате приобретения долей участия, финансовая устойчивость потенциального приобретателя с учетом конкретной специфики осуществляемой или планируемой деятельности общества, отсутствие препятствий для эффективного осуществления полномочий Национального банка по надзору за деятельностью общества, отсутствие резонных оснований полагать, что в связи с заявленным приобретением осуществляются или будут осуществляться операции по отмыванию денег и финансированию терроризма либо увеличится риск таких операций. Требования, касающиеся доброй репутации, знаний и опыта, устанавливаются нормативными актами Национального банка.
(7-1) В результате рассмотрения заявления о выдаче разрешения, предусмотренного частями (1) и (2), Национальный банк может принять решение о проведении оценки лишь прямого потенциального приобретателя и его выгодоприобретающего собственника или в случае, если Национальный банк считает необходимым, о проведении оценки также одного или нескольких косвенных владельцев, выгодоприобретающих собственников косвенного владельца/косвенных владельцев.
(8) С целью принятия решения по заявлению о выдаче разрешения Национальный банк может консультироваться с другими компетентными органами публичной власти в стране и за рубежом, период, в течение которого срок рассмотрения заявления о выдаче разрешения, предусмотренный частью (6), приостанавливается.
(9) Национальный банк отклоняет заявление о выдаче разрешения, если в соответствии с условиями и критериями, предусмотренными частью (7), для этого существуют разумные основания или если сведения и документы, представленные потенциальным приобретателем, содержат неполные, противоречивые, недостоверные или недостаточные данные для установления соблюдения условий, предусмотренных частью (7) и нормативными актами Национального банка. Причины отклонения заявления сообщаются потенциальному приобретателю.
(10) Национальный банк может установить срок для приобретения участия, по истечении которого выданное разрешение становится недействительным.
(11) Осуществление права голоса, права созыва и проведения общего собрания акционеров/участников, права внесения вопросов в повестку дня, права выдвижения кандидатов в члены руководящего органа и права на получение дивидендов признается приостановленным по праву со дня приобретения/получения во владение, осуществленного с нарушением положений части (1), или со дня возникновения ситуации, предусмотренной в пункте (2). Согласованное действие и дата приобретения/получения во владение, осуществленного с нарушением положений частей (1) и (2), констатируются Национальным банком. Национальный банк информирует потенциального приобретателя/получателя во владение и платежное общество в пятидневный срок со дня, когда ему стало известно о том, что приобретение/получение во владение осуществлено с нарушением положений части (1), или о приобретении в соответствии с частью (2), о действии положений настоящей части, касающихся приостановления осуществления прав, указанных в настоящей части.
(11-1) Лица, нарушившие положения частей (1) и (2), отчуждают в шестимесячный срок с момента приобретения/получения во владение доли в уставном капитале/акции, относящиеся к долям участия, приобретенных/полученных во владение таким образом.
(12) Национальный банк может распорядиться о продлении шестимесячного срока, предусмотренного частью (11-1), или на периоды не более шести месяцев, не более трех раз подряд, если продление необходимо с целью недопущения угрозы финансовой стабильности или в случае, если существует публичный интерес в продлении срока либо, если без осуществления предварительной оценки Национальным банком идентифицирован потенциальный приобретатель выставленных на продажу долей участия, адекватный и соответствующий характер которого не вызывает обоснованных подозрений на момент принятия решения о продлении срока.
(12-1) В рамках процесса отчуждения долей участия принимается во внимание преимущественное право покупки остальных акционеров/участников.
(13) В случае приостановления осуществления права голоса акционера/участника согласно части (11) акции/участия, по которым право голоса приостановлено, не исключаются из расчета при созыве и при определении кворума собрания акционеров/участников, однако они не участвуют в принятии собранием решений. В этом случае, если существует опасность для надежного и стабильного управления платежным обществом, Национальный банк вправе ограничить деятельность платежного общества, а также запретить (ограничить) осуществление некоторых видов деятельности или запретить выплату дивидендов, либо иное распределение капитала.
(14) Лица, уполномоченные в соответствии с законом регистрировать перевод права собственности на доли участия платежного общества, вносят соответствующие записи только при условии предъявления предварительного разрешения Национального банка в случаях, предусмотренных настоящим законом.
Статья 16-1 Закон O платежных услугах и электронных деньгах в Республике Молдова с изменениями 2024 год №114 от 18.05.2012
Структура акта