(1) Отчетные единицы в деловых отношениях или в случае сделок с клиентами и финансовыми учреждениями из стран (юрисдикций) с повышенным риском, обозначенных/мониторируемых МГФД, в дополнение к мерам повышенной предосторожности, предусмотренным в статье 8, применяют в соответствии с требуемыми МГФД действиями и в зависимости от риска одну или несколько из следующих мер:
а) ограничение деловых отношений и/или сделок или, в зависимости от обстоятельств, их прекращение;
b) оценка, изменение или, в зависимости от обстоятельств, прекращение трансграничных корреспондентских отношений;
с) проведение внешнего аудита филиалов или представительств отчетных единиц, расположенных в соответствующих странах (юрисдикциях);
d) закрытие филиала, представительства отчетной единицы, расположенных в соответствующих странах (юрисдикциях).
(2) Служба и органы с функциями надзора согласно компетенции могут потребовать от отчетных единиц применять в деловых отношениях или в случае сделок с клиентами и финансовыми учреждениями из стран (юрисдикций) с повышенным риском, обозначенных/мониторируемых МГФД, одну или несколько мер по снижению рисков, связанных с соответствующими странами (юрисдикциями):
а) применение дополнительных элементов мер повышенной предосторожности;
b) применение одной или нескольких мер из числа предусмотренных в части (1).
(3) Служба и органы с функциями надзора применяют, в зависимости от обстоятельств, согласно компетенции одну или несколько из следующих мер в отношении стран (юрисдикций) с повышенным риском, обозначенных/мониторируемых МГФД:
а) установление дополнительных обязательств и механизмов отчетности для отчетных единиц;
b) установление повышенных требований по надзору и/или к проведению внешнего аудита для филиалов и представительств отчетных единиц, расположенных в соответствующих странах (юрисдикциях), а также для финансовых групп в отношении любого из филиалов, представительств отчетных единиц, расположенных в соответствующих странах (юрисдикциях);
с) отказ отчетным единицам в создании филиалов или представительств в соответствующих странах (юрисдикциях) либо установление дополнительных требований к созданию;
d) отказ в создании филиалов или представительств финансовых учреждений из соответствующих стран (юрисдикций) либо установление дополнительных требований к созданию;
е) иные меры, необходимые для снижения рисков, связанных с соответствующими странами (юрисдикциями).
(4) Меры, предусмотренные в частях (1)–(3), могут также применяться к иным странам (юрисдикциям) с повышенным риском, чем обозначенным/мониторируемым МГФД, по запросу/решению Службы или органов с функциями надзора.
Статья 8-2 Закон О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в Республике Молдова с изменениями 2024 год №308 от 22.12.2017
Структура акта