(1) Операциями с финансовыми инструментами являются:
a) операции с финансовыми инструментами, которые обычно являются предметом сделок на рынке капитала (иные, чем включенные в пункты a) и b) части (3) статьи 7, а также в пункты b) и c) настоящей части), а именно -с акциями или другими ценными бумагами паевого характера, с облигациями, другими долговыми документами и производными финансовыми инструментами с первоначальным сроком погашения, как правило, свыше одного года;
b) операции с финансовыми инструментами, которые обычно являются предметом сделок на денежном рынке, а именно - с государственными ценными бумагами, депозитными сертификатами, производными финансовыми инструментами, долговыми документами и другими инструментами, характерными для денежного рынка, с первоначальным сроком погашения, как правило, не превышающим одного года;
c) операции с финансовыми инструментами институтов коллективного инвестирования, а именно - с инвестиционными паями, акциями или другими формами, подтверждающими участие инвестора в инвестиционных фондах и других институтах, созданных в целях осуществления коллективных инвестиций в финансовые инструменты и в другие активы.
(2) В целях настоящего закона:
1) допуск финансовых инструментов на рынок капитала означает:
а) эмиссию посредством публичного предложения или продажи эмитентом;
b) допуск к торгам на бирже;
2) допуск финансовых инструментов на денежный рынок означает:
а) эмиссию посредством публичного предложения или продажи эмитентом;
b) доступ на денежный рынок в соответствии со специальными процедурами, в зависимости от случая;
3) производными финансовыми инструментами являются финансовые инструменты, цена которых зависит от цены других финансовых инструментов, товаров, от валютного курса или от процентной ставки либо от иного актива/показателя;
4) внутренними финансовыми инструментами являются финансовые инструменты, выпущенные резидентами;
5) иностранными финансовыми инструментами являются финансовые инструменты, выпущенные нерезидентами;
6) понятие „биржа” охватывает регулируемый рынок и/или многостороннюю торговую систему.
(3) Операции с финансовыми инструментами, которые обычно являются предметом сделок на рынке капитала, включают:
а) допуск внутренних финансовых инструментов на иностранный рынок капитала;
b) допуск иностранных финансовых инструментов на рынок капитала Республики Молдова;
с) покупку/продажу нерезидентами внутренних финансовых инструментов, которые являются предметом сделок на бирже или вне биржи;
d) покупку/продажу резидентами иностранных финансовых инструментов, которые являются предметом сделок на бирже или вне биржи.
(4) Операции с финансовыми инструментами, которые обычно являются предметом сделок на денежном рынке, включают:
a) допуск внутренних финансовых инструментов на иностранный денежный рынок;
b) допуск иностранных финансовых инструментов на денежный рынок Республики Молдова;
c) покупку/продажу нерезидентами внутренних финансовых инструментов;
d) покупку/продажу резидентами иностранных финансовых инструментов.
(5) Операции с финансовыми инструментами институтов коллективного инвестирования включают:
a) допуск на иностранный рынок капитала финансовых инструментов институтов коллективного инвестирования–резидентов;
b) допуск на рынок капитала Республики Молдова финансовых инструментов институтов коллективного инвестирования–нерезидентов;
c) покупку/продажу нерезидентами финансовых инструментов (которые являются предметом сделок на бирже или вне биржи) институтов коллективного инвестирования–резидентов;
d) покупку/продажу резидентами финансовых инструментов (которые являются предметом сделок на бирже или вне биржи) институтов коллективного инвестирования–нерезидентов.
(6) Покупка резидентами иностранных финансовых инструментов в рамках их допуска на рынок капитала Республики Молдова посредством продажи эмитентом осуществляется на основании разрешения Национального банка Молдовы, за исключением случаев, предусмотренных частями (11) и (12).
(7) Покупка резидентами иностранных финансовых инструментов вне биржи на рынке капитала Республики Молдова, а также на бирже или вне биржи на иностранном рынке капитала осуществляется на основании разрешения Национального банка Молдовы, за исключением случаев, предусмотренных частями (11) и (12).
(8) Положения частей (6) и (7) применяются и к операциям с финансовыми инструментами институтов коллективного инвестирования.
(9) Покупка резидентами иностранных финансовых инструментов в рамках их допуска на денежный рынок Республики Молдова осуществляется на основании разрешения Национального банка Молдовы, за исключением случаев, предусмотренных частями (11) и (12).
(10) Покупка резидентами иностранных финансовых инструментов на денежном рынке Республики Молдова или на иностранном денежном рынке осуществляется на основании разрешения Национального банка Молдовы, за исключением случаев, предусмотренных частями (11) и (12).
(11) Без разрешения Национального банка Молдовы могут осуществляться операции с финансовыми инструментами, указанными в частях (6)– (10), в случае, когда:
а) сумма операции не превышает 10000 евро (или их эквивалент); или
b) финансовые инструменты выпущены международными организациями.
(12) Лицензированные банки, страховые и перестраховочные общества, небанковские кредитные организации, а также учреждения, деятельность которых регламентируется и находится под надзором Национальной комиссии по финансовому рынку, осуществляют операции с иностранными финансовыми инструментами без разрешения Национального банка Молдовы.
(13) Продажа резидентами иностранных финансовых инструментов осуществляется без разрешения Национального банка Молдовы.
(14) Покупка/продажа резидентами внутренних финансовых инструментов, выпущенных на иностранном рынке капитала или иностранном денежном рынке, приравнивается к покупке/продаже резидентами иностранных финансовых инструментов и осуществляется без разрешения Национального банка Молдовы.
Статья 9 Закон O валютном регулировании* в Республике Молдова с изменениями 2024 год №62 от 21.03.2008
Структура акта