(1) Инвестиционные общества предпринимают все необходимые меры для исполнения поручений на наиболее выгодных для клиентов условиях, имея в виду цену, расходы, срок и условия исполнения, размеры, характер и прочие существенные особенности, касающиеся поручения клиента.
(2) В целях реализации положений части (1) инвестиционные общества применяют соответствующие политики и меры по исполнению поручений, позволяющие достичь наилучших возможных результатов для своих клиентов.
(3) Политики по исполнению поручений должны определять разные способы исполнения поручений клиентов с учетом различных видов финансовых инструментов и характера оказываемой услуги, а также определять критерии, обусловливающие выбор способа исполнения конкретного поручения.
(4) Инвестиционные общества должны сообщить клиенту о применяемых политиках по исполнению поручений и получить его согласие на применение данных политик до того, как приступить к исполнению поручения.
(5) Если политиками по исполнению поручений допускается возможность исполнения поручения вне регулируемого рынка или МТС, инвестиционное общество должно сообщить об этом клиенту особо и получить его согласие на исполнение поручения вне регулируемого рынка или МТС. Клиент может дать общее согласие на несколько сделок или на каждую сделку по отдельности.
(6) Инвестиционные общества должны осуществлять мониторинг эффективности политик и мер по исполнению поручений клиентов с целью выявления и, в случае необходимости, устранения любого недостатка в отношении исполнения поручений клиентов на наиболее выгодных для них условиях.
(7) Инвестиционные общества принимают необходимые меры, позволяющие доказать клиентам, по их требованию, что их поручения были исполнены в соответствии с внутренними политиками общества.
(8) При исполнении поручений, касающихся финансовых инструментов, за счет клиентов инвестиционные общества применяют соответствующие меры, обеспечивающие немедленное и приоритетное исполнение данных поручений по отношению к другим поручениям клиентов и к собственным намерениям инвестиционного общества по совершению сделок.
(9) В случае, если лимитное поручение клиента, касающееся акций, допущенных к торгам на регулируемом рынке, при существующих на рынке условиях не было исполнено незамедлительно, инвестиционное общество должно, за исключением случая прямого запрета со стороны клиента на осуществление данных действий, принять соответствующие меры, которые позволят как можно скорее исполнить это поручение, передав его на другой регулируемый рынок или в другую МТС.
(10) Исполнение поручений, касающихся ценных бумаг, вне регулируемого рынка и вне МТС осуществляется в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии.
Статья 51 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта