(1) Национальная комиссия выдает лицензии и разрешения на осуществление деятельности на рынке капитала лицам, отвечающим требованиям, установленным настоящим законом и нормативными актами Национальной комиссии.
(2) Национальная комиссия выдает следующие виды лицензий и разрешений на осуществление деятельности на рынке капитала:
a) лицензия на осуществление деятельности инвестиционного общества;
b) лицензия на осуществление деятельности оператора рынка;
c) - утратил силу;
d) - утратил силу;
e) другие разрешения, предусмотренные настоящим законом.
(3) Лицензия выдается Национальной комиссией не более чем в шестимесячный срок со дня подачи заявителем заявления о выдаче лицензии, при условии что заявитель отвечает требованиям, установленным в части (1).
(4) Национальная комиссия отклоняет заявление о выдаче лицензии в следующих случаях:
a) заявитель не отвечает условиям лицензирования, установленным для соответствующего вида деятельности;
b) заявитель пребывает в процессе несостоятельности или реорганизации;
c) у заявителя ранее отозвана лицензия вследствие нарушения законодательства в области рынка капитала;
d) в случае, предусмотренном в части (5) статьи 39;
e) в случае, предусмотренном в части (18) статьи 40, – для заявителей, не являющихся банками.
(5) Заявление о выдаче лицензии может быть отозвано заявителем до выдачи лицензии или до получения отказа в выдаче.
(6) В случае отказа в выдаче лицензии Национальная комиссия сообщает об этом заявителю в письменном виде с указанием причин отказа.
(7) Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в соответствии с положениями Административного кодекса не более чем в 30-дневный срок со дня получения отказа.
(8) Лицензия выдается на неограниченный период и не подлежит передаче.
(9) Сбор за выдачу лицензий, указанных в пунктах a) и b) части (2), составляет 10 000 леев.
(10) - утратила силу.
(11) Сбор за выдачу лицензий вносится лицензированным лицом в бюджет Национальной комиссии не более чем в 10-дневный срок после принятия Национальной комиссией решения о выдаче лицензии.
(12) При выдаче лицензии/разрешения Национальная комиссия включает информацию о лицензированном/авторизированном лице в ведущийся ею Реестр выданных лицензий и разрешений.
(13) Национальная комиссия вправе приостановить действие лицензии на срок не более 90 дней в случае, если лицензированное лицо:
a) не приступило к оказанию услуг или осуществлению деятельности, на которые получена лицензия, в течение одного года со дня ее получения либо не осуществляло ни один из видов деятельности, указанных в лицензии, на протяжении шести месяцев;
b) не уплатило сбор за выдачу лицензии;
с) нарушает положения настоящего закона и нормативных актов Национальной комиссии;
d) получило лицензию в результате представления недостоверной информации или другими незаконными способами;
e) не отвечает условиям лицензирования, установленным настоящим законом для соответствующего вида деятельности;
f) подпадает под действие части (5) статьи 39;
g) подпадает под действие части (18) статьи 40;
h) не стало членом Фонда компенсации инвесторам в течение установленного настоящим законом срока – в случае инвестиционных обществ.
(14) Если по истечении срока, на который приостановлено действие лицензии, не устранены все нарушения, Национальная комиссия вправе отозвать лицензию. Отзыв лицензии на основании заявления ее обладателя осуществляется после представления последним подтверждения об отсутствии претензий со стороны клиентов, с приложением подтвердительных документов.
(14-1) Национальная комиссия вправе отозвать лицензию, если:
а) лицензированное лицо запросило отзыв лицензии вследствие решения общего собрания акционеров;
b) лицензированное лицо серьезно и систематически нарушает положения настоящего закона и нормативных актов Национальной комиссии;
c) лицензированное лицо реорганизуется или ликвидируется;
d) лицензированное лицо объявлено неплатежеспособным;
e) лицензия банка отозвана Национальным банком Молдовы.
(14-2) Отзыв лицензии на основании заявления лицензированного лица осуществляется после представления соответствующим лицом подтверждения о погашении всех договорных обязательств, принятых в ходе осуществления деятельности на рынке капитала, с приложением подтверждающих документов.
(14-3) В случае отзыва лицензии решение Национальной комиссии об исключении лицензированного лица из Реестра выданных лицензий и разрешений принимается после представления подтверждения погашения обладателем лицензии всех договорных обязательств, принятых в ходе осуществления деятельности на рынке капитала, и соблюдения положений статьи 57.
(15) На протяжении всего периода осуществления деятельности на рынке капитала лицензированные или авторизированные лица обязаны:
a) соблюдать условия лицензирования и/или выдачи разрешения;
b) сообщать Национальной комиссии о любом существенном изменении первоначальных условий лицензирования и/или выдачи разрешения;
c) представлять Национальной комиссии отчеты в соответствии с правилами, установленными нормативными актами Национальной комиссии;
d) публично раскрывать информацию в соответствии с правилами, установленными нормативными актами Национальной комиссии;
e) немедленно сообщать Национальной комиссии о любом существенном нарушении законодательства, касающемся операций и/или действий по манипулированию, злоупотреблению на рынке или иного рода действий, способных нарушить стабильность рынка.
(16) Национальная комиссия издает регулирующие документы о пруденциальных требованиях и требованиях адекватности капитала для правильной оценки рисков в целях их предупреждения и/или ограничения.
Статья 140 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта