(1) Инвестиционные общества вправе осуществлять следующие виды инвестиционных услуг и деятельности:
a) получение и передача поручений, касающихся одного или нескольких финансовых инструментов;
b) исполнение поручений, касающихся финансовых инструментов, от имени клиентов;
c) торговля за свой счет;
d) управление портфелем;
e) инвестиционный консалтинг;
f) посредничество в подписке на финансовые инструменты и/или размещении финансовых инструментов на основе твердого обязательства;
g) размещение финансовых инструментов без твердого обязательства;
h) эксплуатация определенной МТС.
(2) В дополнение к инвестиционным услугам и деятельности, перечисленным в части (1), инвестиционные общества могут оказывать следующие вспомогательные услуги:
a) доверительное управление инвестициями;
b) предоставление кредита или займа клиенту для обеспечения совершения им сделки с одним или несколькими финансовыми инструментами, в которой участвует инвестиционное общество, предоставляющее кредит или заем;
c) предоставление акционерным обществам консультаций по структуре капитала, промышленной стратегии и смежным аспектам, а также услуги по слиянию и поглощению обществ;
d) валютообменные операции в случае, когда эти операции непосредственно связаны с оказанием инвестиционных услуг;
e) исследования в области инвестирования и финансовый анализ или любая другая форма общих рекомендаций по сделкам с финансовыми инструментами;
f) услуги, связанные с посредничеством в подписке на финансовые инструменты;
g) инвестиционные услуги и деятельность, а также вспомогательные услуги, указанные в пунктах a)–f) части (1) и части (2), в отношении производных финансовых инструментов в случае, когда они связаны с предоставлением инвестиционных услуг или вспомогательных услуг.
(3) Инвестиционные услуги и деятельность в отношении финансовых инструментов могут осуществляться только:
a) инвестиционными обществами – на основании лицензии, выданной Национальной комиссией;
b) допущенными лицами – на основании утверждения Национальной комиссией.
(4) Инвестиционные услуги и деятельность осуществляются исключительно инвестиционным обществом, за исключением банков.
(5) Валютообменные операции, предусмотренные в пункте d) части (2), осуществляются инвестиционным обществом с соблюдением положений действующего законодательства.
(6) Инвестиционные общества вправе предоставлять услуги и осуществлять инвестиционную деятельность с клиентами, которые подпадают под действие Соглашения о сотрудничестве между Правительством Республики Молдова и Правительством Соединенных Штатов Америки для содействия реализации положений Закона о налоговом соответствии иностранных счетов (FATCA), только в случае, если они зарегистрированы в системе Internal Revenue Service Соединенных Штатов Америки, получили промежуточный глобальный идентификационный номер в соответствии с положениями Соглашения о сотрудничестве между Правительством Республики Молдова и Правительством Соединенных Штатов Америки для содействия реализации положений Закона о налоговом соответствии иностранных счетов (FATCA) и соблюдают требования, установленные в Соглашении FATCA.
(7) Деятельность инвестиционных обществ по обработке персональных данных осуществляется в соответствии с положениями Закона о защите персональных данных № 133 от 8 июля 2011 года.
Статья 33 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта