(1) Статус профессионального клиента предоставляется лицу и учреждениям, указанным в части (2), а также лицам, получающим данный статус по требованию в соответствии с частью (3).
(2) Профессиональными клиентами являются:
1) инвестиционные общества, банки, страховые общества, ОКИЦБ и их общества доверительного управления инвестициями, пенсионные фонды;
2) органы центрального и местного публичного управления, Национальный банк Молдовы и центральные банки других государств, международные и региональные организации, такие как Всемирный банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития и прочие подобные международные институты;
3) юридические лица, отвечающие по меньшей мере двум из следующих критериев:
а) размер общих активов не менее эквивалента 20 миллионов евро в леях по официальному курсу Национального банка Молдовы;
b) валовая прибыль не менее эквивалента 40 миллионов евро в леях по официальному курсу Национального банка Молдовы;
с) размер собственного капитала не менее эквивалента 2 миллионов евро в леях по официальному курсу Национального банка Молдовы;
4) иные институциональные инвесторы, основная деятельность которых состоит в инвестировании в финансовые инструменты, в частности субъекты, получающие капитал путем превращения ценных бумаг в активы или посредством других операций по финансированию.
(3) Статус профессионального клиента может предоставляться по требованию физическим или юридическим лицам, отвечающим по меньшей мере двум из следующих критериев:
a) совершили на соответствующем рынке в течение последних четырех кварталов в среднем десять сделок существенного объема;
b) владеют инвестиционным портфелем, состоящим из финансовых инструментов и/или банковских депозитов, объемом более эквивалента 500 000 евро в леях по официальному курсу Национального банка Молдовы;
c) работали или работают в финансовом секторе в течение не менее одного года в функции, требующей знаний в области сделок с финансовыми инструментами или инвестиционных услуг и деятельности.
(4) Статус профессионального клиента приобретается следующим образом:
a) заявитель направляет инвестиционному обществу письменное заявление об этом, в котором указывает свое желание получить данный статус в отношении инвестиционной компании в целом или только в отношении определенных услуг и/или сделок; в случае необходимости к заявлению прилагаются важные документы, подтверждающие соответствие заявителя не менее чем двум из критериев, перечисленных в части (3);
b) инвестиционное общество принимает необходимые меры для проверки соответствия заявителя не менее чем двум из критериев, перечисленных в части (3);
c) инвестиционное общество представляет в письменном виде информацию о правах и формах защиты, которые рискует утратить заявитель с получением статуса профессионального клиента;
d) клиент представляет инвестиционному обществу письменную декларацию, отдельную от договоров, заключенных между заявителем и инвестиционным обществом, о том, что он сознает последствия получения статуса профессионального клиента; с подачей декларации заявитель получает статус профессионального клиента.
(5) Инвестиционные общества отказывают в предоставлении заявителю статуса профессионального клиента в случае его несоответствия требованиям, предусмотренным в части (3), и/или непредставления им соответствующих подтверждений.
(6) Профессиональные клиенты вправе потребовать от инвестиционного общества в целом или отдельно, для определенных случаев или сделок, не считать себя профессиональными клиентами в отношении данного инвестиционного общества. В случае подачи такого заявления инвестиционное общество считает профессионального клиента розничным клиентом и применяет к нему положения настоящего закона, касающиеся розничных клиентов.
(7) Профессиональный клиент обязан подать в инвестиционное общество заявление, предусмотренное в части (6), в случае, когда полагает, что не имеет возможности верно оценить риски, которым он подвергается или может подвергнуться в статусе профессионального клиента.
(8) Заявление профессионального клиента с требованием считать его розничным клиентом включается в письменное соглашение, заключенное отдельно или как часть договора, заключенного с инвестиционным обществом. В соглашении должны прямо предусматриваться услуги или случаи, при которых профессиональный клиент считается розничным клиентом.
(9) Профессиональные клиенты обязаны сообщать инвестиционным обществам обо всех изменениях и основаниях, которые ведут или могут привести к утрате статуса профессионального клиента.
Статья 137 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта