(1) Инвестиционным консультантом, которому не требуется лицензия инвестиционного общества, считается юридическое лицо, получившее разрешение осуществлять исключительно инвестиционные услуги и виды деятельности, в связи:
a) с получением и передачей поручений, касающихся одного или нескольких финансовых инструментов;
b) с инвестиционным консалтингом.
(2) В случае предоставления услуг, предусмотренных в пункте a) части (1), инвестиционные консультанты получают разрешение передать поручения только инвестиционным обществам или допущенным лицам.
(3) Лица, указанные в части (1) настоящей статьи, получают разрешение Национальной комиссии в соответствии с ее нормативными актами, при этом следующие положения применяются mutatis mutandis к инвестиционным консультантам:
a) условия выдачи разрешения, предусмотренные частями (4), (6) и (7) статьи 33, пунктами a), c) и d) части (2) статьи 35, статьей 37, частями (1), (5) и (6) статьи 39;
b) нормы поведения, предусмотренные статьями 49 и 52;
c) организационные требования, предусмотренные статьями 41–46, 48 и 57.
(4) Национальная комиссия утверждает своим решением статус инвестиционного консультанта не более чем в 15-дневный срок со дня подачи соответствующего заявления и установления соответствия требованиям части (3).
(5) Сбор за предоставление статуса инвестиционного консультанта составляет 5000 леев и вносится в бюджет Национальной комиссии инвестиционным консультантом не более чем в 10-дневный срок со дня принятия решения о предоставлении статуса инвестиционного консультанта.
(6) При предоставлении статуса инвестиционного консультанта Национальная комиссия вносит сведения о соответствующем лице в Реестр инвестиционных консультантов, который она ведет.
(7) Национальная комиссия отказывает в предоставлении статуса инвестиционного консультанта в случаях, предусмотренных пунктами a)– d) части (4) статьи 140.
(8) Статус инвестиционного консультанта предоставляется на неограниченный период.
(9) Статус инвестиционного консультанта отзывается решением Национальной комиссии в следующих случаях:
a) нарушение инвестиционным консультантом положений настоящего закона и нормативных актов Национальной комиссии;
b) неисполнение лицом обязанностей инвестиционного консультанта на протяжении 12 месяцев подряд;
c) по требованию инвестиционного консультанта.
Статья 37-1 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта