(1) Публичное предложение не может быть осуществлено без опубликования проспекта, утвержденного Национальной комиссией.
(2) Обязательность составления и опубликования проспекта не применяется к следующим категориям предложений:
a) предложение, адресованное исключительно квалифицированным инвесторам; и/или
b) предложение, адресованное менее чем 100 физическим или юридическим лицам, которые не являются квалифицированными инвесторами; и/или
c) предложение, адресованное инвесторам, приобретающим эти ценные бумаги на сумму не менее эквивалента 50000 евро в леях по официальному курсу Национального банка Молдовы с каждого инвестора; и/или
d) предложение, в рамках которого номинальная стоимость одной ценной бумаги равна или превышает эквивалент 50000 евро в леях по официальному курсу Национального банка Молдовы; и/или
e) предложение, общая стоимость которого на протяжении 12 месяцев менее эквивалента 100000 евро в леях по официальному курсу Национального банка Молдовы.
(21) В случае если составление и опубликование проспекта не являются обязательными, оферент предоставляет всем квалифицированным инвесторам или категориям инвесторов, которым адресовано предложение, по меньшей мере следующую информацию:
a) краткое описание эмитента и, в зависимости от обстоятельств, гарантов предложения с представлением общей стоимости активов и пассивов, стоимости чистых активов и других соответствующих финансовых показателей согласно последним финансовым отчетам эмитента/гаранта вместе с кратким описанием связанных с ними рисков, а в случае необходимости – характера и предмета гарантии;
b) общие условия предложения и краткое описание рисков, связанных с инвестицией в соответствующие ценные бумаги, и все права в отношении ценных бумаг;
c) подробности о допуске к торгам;
d) причины предложения и назначение инвестиций.
(3) Публичное предложение ценных бумаг осуществляется в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии следующими лицами:
a) эмитентом – при эмиссии ценных бумаг;
b) - утратил силу.
c) лицом, перепродающим ценные бумаги на условиях, предусмотренных в частях (4) и (5).
(4) Любая перепродажа ценных бумаг, в том числе в случаях, когда они ранее были предметом публичного предложения, считается отдельным предложением, с применением при этом соответствующим образом положений части (2) в целях установления того, является ли данная перепродажа публичным предложением ценных бумаг.
(5) Если в случае, предусмотренном в части (4), будет установлено, что перепродажа ценных бумаг является публичным предложением, лицо, перепродающее ценные бумаги, обязано соблюдать положения о публичном предложении, определенные настоящим законом и нормативными актами Национальной комиссии.
(6) Публичное предложение, за исключением случаев, предусмотренных в части (2), осуществляется только посредством инвестиционных обществ и допущенных лиц, которые утверждены Национальной комиссией для оказания инвестиционных услуг и осуществления инвестиционной деятельности на территории Республики Молдова.
Статья 13 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта