(1) Уполномоченный агент является физическим или юридическим лицом, которое действует от имени и/или в интересах одного инвестиционного общества и которое информирует клиентов или потенциальных клиентов об услугах, оказываемых инвестиционным обществом, получает и передает указания или поручения клиентов, касающиеся финансовых инструментов или инвестиционных услуг, размещает финансовые инструменты и предоставляет клиентам или потенциальным клиентам консалтинговые услуги относительно данных инструментов или услуг.
(2) Для получения статуса уполномоченного агента заявитель направляет Национальной комиссии соответствующее заявление и рекомендацию инвестиционного общества, от имени и/или в интересах которого будет осуществлять деятельность.
(3) Национальная комиссия своим решением утверждает статус уполномоченного агента не более чем в 15-дневный срок со дня подачи соответствующего заявления.
(4) Сбор за предоставление статуса уполномоченного агента составляет 1000 леев и вносится в бюджет Национальной комиссии уполномоченным агентом не более чем в 10-дневный срок со дня принятия решения о предоставлении статуса уполномоченного агента.
(5) При утверждении лица в статусе уполномоченного агента Национальная комиссия вносит соответствующие сведения в ведущийся ею Реестр уполномоченных агентов.
(6) Национальная комиссия отказывает в предоставлении статуса уполномоченного агента при наличии, как минимум, одного из следующих обстоятельств:
a) отзыв у данного лица статуса уполномоченного агента в течение последних пяти лет вследствие несоблюдения положений законодательства и нормативных актов Национальной комиссии;
b) представленная заявителем рекомендация выдана инвестиционным обществом, которое в течение последних пяти лет выдало три подобные рекомендации лицам, у которых впоследствии был отозван статус уполномоченного агента вследствие несоблюдения положений настоящего закона и нормативных актов Национальной комиссии.
(7) Статус уполномоченного агента утверждается на неограниченный период.
(8) Статус уполномоченного агента отзывается решением Национальной комиссии в следующих случаях:
a) нарушение уполномоченным агентом положений настоящего закона и нормативных актов Национальной комиссии;
b) неисполнение лицом обязанностей уполномоченного агента на протяжении 12 месяцев подряд;
c) по требованию уполномоченного агента или инвестиционного общества, заключившего договор с данным уполномоченным агентом.
Статья 37 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта