(1) ОКИЦБ типа «feeder» – это ОКИЦБ, обладающая разрешением инвестировать, в отступление от положений статьи 112, не менее 85 процентов своих активов в акции или инвестиционные паи, выпущенные другой ОКИЦБ (ОКИЦБ типа «master»).
(2) ОКИЦБ типа «feeder» может владеть до 15 процентов своих активов в виде:
а) ликвидных активов и производных финансовых инструментов в соответствии с регулирующими документами Национальной комиссии;
b) движимого и недвижимого имущества, необходимого для прямого осуществления деятельности, в случае, когда ОКИЦБ типа «feeder» является инвестиционной компанией.
(3) ОКИЦБ типа «feeder» должна рассчитывать свое общее положение, связанное с обладанием производными финансовыми инструментами, в порядке, установленном в регулирующих документах Национальной комиссии.
(4) ОКИЦБ типа «master» – это ОКИЦБ, которая:
а) имеет не менее одной ОКИЦБ типа «feeder» среди своих владельцев акций или инвестиционных паев;
b) сама не является ОКИЦБ типа «feeder»; и
с) не владеет акциями или инвестиционными паями ОКИЦБ типа «feeder».
(5) Если ОКИЦБ типа «feeder» или «master» находится в другом государстве, она получает одобрение Национальной комиссии в порядке, установленном в статье 36.
(6) ОКИЦБ типа «master» обязана предоставлять ОКИЦБ типа «feeder» все документы и информацию, необходимые для выполнения последней требований, установленных настоящим законом. Для этой цели ОКИЦБ типа «feeder» заключает соглашение с ОКИЦБ типа «master». ОКИЦБ типа «feeder» не вправе инвестировать в акции или инвестиционные паи ОКИЦБ типа «master» до вступления в силу соглашения. Данное соглашение доступно, по требованию и бесплатно, всем владельцам акций или инвестиционных паев.
(7) В случае, если ОКИЦБ типа «master» и ОКИЦБ типа «feeder» управляются одним и тем же обществом доверительного управления инвестициями, соглашение может быть заменено внутренними правилами поведения, обеспечивающими соблюдение требований, предусмотренных настоящим законом.
(8) ОКИЦБ типа «master» и ОКИЦБ типа «feeder» принимают необходимые меры для согласования календаря расчетов и опубликования стоимости своих чистого актива и чистого актива на одну акцию или инвестиционный пай.
(9) Национальная комиссия утверждает регулирующие документы о мерах, указанных в части (3), содержание соглашения или внутренних правил поведения, указанных в частях (6) и (7), а также содержание проспекта.
(10) В случае, когда ОКИЦБ типа «master» и ОКИЦБ типа «feeder» имеют разных депозитариев или субъектов аудита, данные депозитарии/субъекты аудита должны заключить соглашение об обмене информацией с целью обеспечения выполнения обязательств обоими депозитариями/субъектами аудита. До вступления в силу соответствующего соглашения ОКИЦБ типа «feeder» не должна инвестировать в акции или инвестиционные паи ОКИЦБ типа «master».
(11) В случае, если ОКИЦБ намеревается осуществлять деятельность в качестве ОКИЦБ типа «feeder» другой ОКИЦБ типа «master», ОКИЦБ типа «feeder» предоставляет владельцам акций или инвестиционных паев не позднее чем за 30 дней до даты, когда ОКИЦБ типа «feeder» должна инвестировать в ОКИЦБ типа «master», информацию об этом инвестировании с приложением проспекта, а также декларацию, в которой указывается, что владельцы акций или инвестиционных паев имеют право в течение 30 дней требовать их выкупа без сборов, дополнительных к тем, которые взимает ОКИЦБ для покрытия расходов по декапитализации. Данное право возникает с момента, когда ОКИЦБ типа «feeder» представляет информацию, указанную в настоящей части.
(12) Национальная комиссия издает регулирующие документы:
а) о формате и порядке предоставления указанной в части (11) информации;
b) в случае, если ОКИЦБ типа «feeder» переводит все или часть своих активов ОКИЦБ типа «master» взамен акций или инвестиционных паев, – о процедуре оценки и контроля такого натурального вклада, а также о роли депозитария ОКИЦБ типа «feeder» в данном процессе.
(13) ОКИЦБ типа «feeder» осуществляет эффективный мониторинг деятельности ОКИЦБ типа «master». В целях выполнения данного обязательства ОКИЦБ типа «feeder» может основываться на информации и документах, полученных от ОКИЦБ типа «master», или, по необходимости, от ее общества доверительного управления инвестициями, депозитария или субъекта аудита, за исключением случаев наличия причин сомневаться в достоверности информации и документов.
(14) ОКИЦБ типа «master» уведомляет Национальную комиссию о каждой ОКИЦБ типа «feeder», инвестирующей в ее акции или инвестиционные паи.
(15) ОКИЦБ типа «master» не взимает с ОКИЦБ типа «feeder» комиссионные за подписку или выкуп при приобретении или продаже акций или инвестиционных паев данной ОКИЦБ типа «master».
(16) ОКИЦБ типа «master» обеспечивает, чтобы вся информация, необходимая в соответствии с действующим законодательством, правилами фонда или учредительными актами, своевременно предоставлялась ОКИЦБ типа «feeder» или, в зависимости от случая, ее обществу доверительного управления инвестициями, а также Национальной комиссии, депозитарию и субъекту аудита ОКИЦБ типа «feeder».
(17) Национальная комиссия незамедлительно уведомляет ОКИЦБ типа «feeder» о каждом решении, мере, установлении несоблюдения условий настоящего закона или актов, изданных для целей его применения, относящихся к ОКИЦБ типа «master» или, в зависимости от случая, к ее обществу доверительного управления инвестициями, депозитарию или субъекту аудита.
Статья 103 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта