(1) Для регистрации кредитного рейтингового агентства заявитель подает в Национальную комиссию соответствующее заявление с приложением необходимых документов, содержащие следующее:
а) идентификационные и контактные данные кредитного рейтингового агентства (полное наименование, местонахождение, государственный регистрационный номер (IDNO), фамилию и имя администратора, номер телефона и факса, электронный адрес и веб-страница);
b) идентификационные и контактные данные ответственного за проверку соответствия (фамилия и имя, местожительство, личный идентификационный номер (IDNP), номер телефона);
с) учредительный акт (устав);
d) класс кредитных рейтингов, по которым кредитное рейтинговое агентство запрашивает регистрацию (рейтинги субъектов, финансовых инструментов);
e) идентификационные и контактные данные акционеров/участников и выгодоприобретающих собственников (фамилия и имя/полное наименование/местожительство/местонахождение, личный идентификационный номер (IDNP)/государственный регистрационный номер (IDNO), а также размер их доли прямого и косвенного участия в уставном капитале кредитного рейтингового агентства;
f) организационная структура кредитного рейтингового агентства и его руководство;
g) финансовые ресурсы для осуществления кредитной рейтинговой деятельности;
h) сотрудники кредитного рейтингового агентства и их полномочия;
i) сведения об отделениях кредитного рейтингового агентства, в случае если они намерены осуществлять свою деятельность и при их посредстве;
j) описание процедур и методологий, используемых при присваивании и пересмотре кредитных рейтингов;
k) политики кредитного рейтингового агентства в области конфликтов интересов;
l) информацию о рейтинговых аналитиках;
m) условия оплаты труда и оценки результатов деятельности;
n) отличные от кредитной рейтинговой деятельности услуги, которые агентство намерено предоставлять;
o) программа деятельности кредитного рейтингового агентства, утвержденная решением его компетентного органа;
p) документы и подробную информацию о намечаемых соглашениях об аутсорсинге (экстернализации), в том числе о субъектах, принимающих переданные на аутсорсинг функции.
(2) В течение не более трех рабочих дней c момента получения заявления о регистрации Национальная комиссия направляет кредитному рейтинговому агентству соответствующее уведомление.
(3) В течение 60 рабочих дней с момента уведомления, предусмотренного в части (2), Национальная комиссия рассматривает заявление о регистрации кредитного рейтингового агентства согласно условиям, установленным настоящим разделом и нормативными актами Национальной комиссии, и принимает решение о регистрации либо мотивированное решение об отказе в регистрации кредитного рейтингового агентства.
(4) В течение не более 50 рабочих дней с момента получения заявления о регистрации кредитного рейтингового агентства Национальная комиссия запрашивает дополнительную информацию или внесение изменений в первоначально представленные документы в случае, если предоставленные документы являются неполными или сведения, содержащиеся в них, недостоверны.
(5) Регистрационный сбор, взимаемый с кредитных рейтинговых агентств, составляет 10000 леев и вносится в бюджет Национальной комиссии в срок не более 10 рабочих дней со дня принятия решения о регистрации кредитного рейтингового агентства.
(6) Зарегистрированное кредитное рейтинговое агентство должно в любой момент соответствовать условиям, предусмотренным настоящим разделом и нормативными актами Национальной комиссии.
(7) Кредитное рейтинговое агентство в течение 10 рабочих дней уведомляет Национальную комиссию о любых изменениях условий, на основании которых оно было зарегистрировано, в том числе об открытии или закрытии отделения, о существенных изменениях в отношении используемых рейтинговых методологий, основных рейтинговых моделей или гипотез, либо новых рейтинговых методологий.
(8) Кредитное рейтинговое агентство может предоставлять отличные от присвоения кредитных рейтингов услуги (вспомогательные услуги). Вспомогательные услуги не являются кредитной рейтинговой деятельностью и включают рыночные прогнозы, оценку экономических тенденций, анализы цен и другие общие анализы данных, а также связанные с ними услуги по распределению.
(9) Кредитное рейтинговое агентство предоставляет Национальной комиссии по ее запросу всю информацию, необходимую для осуществления комиссией постоянного надзора за соблюдением кредитным рейтинговым агентством требований настоящего закона и нормативных актов Национальной комиссии.
(10) Национальная комиссия может посредством обычного запроса или решения потребовать от кредитных рейтинговых агентств, лиц, вовлеченных в кредитную рейтинговую деятельность, субъектов, которым присваиваются рейтинги, и связанных с ними третьих лиц, третьих лиц, которым кредитные рейтинговые агентства передали на аутсорсинг осуществление операционных функций или деятельности, а также от иных лиц, действующих согласованно с кредитными рейтинговыми агентствами либо связанных с кредитной рейтинговой деятельностью, предоставления всей информации, необходимой для выполнения своих задач.
(11) Лица, указанные в части (10), или их представители должны предоставлять запрашиваемую информацию Национальной комиссии. Эти лица несут полную ответственность в случае, если предоставленная информация окажется неполной, недостоверной или вводящей в заблуждение.
(12) Национальная комиссия исключает регистрацию кредитного рейтингового агентства из Реестра, если оно:
а) прямо отказывается от регистрации или не присвоило кредитные рейтинги в течение последних шести месяцев;
b) получило регистрацию на основе ложных утверждений или иными неправомерными способами;
с) больше не соответствует условиям, на основании которых было зарегистрировано.
Статья 88-2 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта