1) Потенциальный покупатель обязан до приобретения акций, размещенных инвестиционным обществом, письменно уведомить Национальную комиссию о проекте приобретения, если:
a) намеревается вступить в квалифицированное участие;
b) намеревается увеличить владение до доли, равной или превышающей 20, 30 или 50 процентов уставного капитала.
(2) Любое физическое или юридическое лицо, которое прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, намерено произвести отчуждение имеющихся у него акций инвестиционного общества, обязано письменно уведомить об этом Национальную комиссию до осуществления данной сделки, если:
a) намеревается произвести отчуждение квалифицированного участия;
b) намеревается уменьшить владение до доли менее 20, 30 или 50 процентов уставного капитала.
(3) Уведомление, направленное потенциальным покупателем Национальной комиссии в соответствии с частью (1), должно содержать:
a) имя в случае физического лица или полное наименование и юридический адрес в случае юридического лица;
b) долю, которой владеет данное лицо самостоятельно или совместно с лицами, действующими согласованно, на момент направления уведомления Национальной комиссии;
c) долю, которую данное лицо собирается приобрести;
d) документы, подтверждающие личность потенциального покупателя;
e) отчет о финансово-экономических показателях за последние три года в случае юридического лица;
f) намерения потенциального покупателя относительно видов услуг и деятельности, которые будут осуществляться инвестиционным обществом;
g) намерения потенциального покупателя относительно изменения внутренних пруденциальных и организационных требований, а также требований к внутреннему контролю и аудиту;
h) намерения потенциального покупателя относительно лиц, управляющих инвестиционным обществом;
i) сведения о репутации и опыте лиц, которые будут управлять инвестиционным обществом, – в случае, если потенциальный покупатель намеревается сменить лиц, управляющих инвестиционным обществом.
(4) В уведомлении, направленном потенциальным продавцом Национальной комиссии в соответствии с частью (2), должны содержаться сведения, предусмотренные в пунктах а)–с) части (3), а также имя/наименование потенциального покупателя, в зависимости от обстоятельств.
(5) В срок не более трех рабочих дней после получения уведомлений в соответствии с частью (1) Национальная комиссия направляет потенциальному покупателю подтверждение о получении уведомления.
(6) В срок не более 60 рабочих дней со дня отправки подтверждения (далее – оценочный срок) Национальная комиссия оценивает документы, поданные потенциальным покупателем, и определяет его соответствие критериям, установленным в части (19).
(7) Подтверждение о получении уведомления содержит и дату истечения оценочного срока.
(8) В течение оценочного срока, но не позднее 50 рабочего дня данного срока, Национальная комиссия вправе потребовать в письменном виде представления дополнительных документов и сведений, необходимых для завершения оценки, в случае, если представленные документы содержат неверные или неполные сведения.
(9) С момента запроса новых документов и сведений Национальной комиссией в соответствии с частью (8) и до их представления потенциальным приобретателем течение оценочного срока приостанавливается.
(10) После завершения оценки Национальная комиссия вправе выдать заключение об одобрении или отклонении проекта приобретения с указанием причин и правового обоснования отказа.
(11) Заключение об отклонении проекта приобретения доводится до сведения потенциального покупателя в день принятия решения.
(12) Заключение об отклонении проекта приобретения публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и/или каким-либо иным образом только по требованию потенциального покупателя.
(13) Если Национальная комиссия не принимает решения об отклонении проекта приобретения, он считается одобренным в день истечения оценочного срока.
(14) В случае, если потенциальный покупатель не достигает предусмотренных проектом приобретения квалифицированного участия или доли в 20, 30 или 50 процентов уставного капитала инвестиционного общества в течение шести месяцев после принятия проекта приобретения, он обязан повторно уведомить Национальную комиссию о намерении получить данные доли.
(15) В случае, если Национальная комиссия не была предварительно уведомлена лицом в соответствии с частями (1) и (2), Национальная комиссия приостанавливает право голоса акций в уставном капитале инвестиционного общества, принадлежащих данному лицу, в размере доли, превышающей пределы, для которых необходимо уведомление Национальной комиссии, и/или приостанавливает действие лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества до завершения процедуры оценки соответствия лица, обладающего квалифицированным участием.
(16) Лицо, не уведомившее предварительно Национальную комиссию, обязано в течение трех месяцев уведомить Национальную комиссию с соблюдением положений настоящей статьи или продать принадлежащие ему акции без уведомления Национальной комиссии. По истечении этого срока, если акции не проданы или если Национальная комиссия вынесла заключение об отклонении проекта приобретения, инвестиционное общество, выпустившее данные акции, обязано аннулировать их, выпустить новые акции в том же количестве и продать их, перечислив вырученные средства, оставшиеся после удержания понесенных расходов, в распоряжение владельца аннулированных акций. В случае несоблюдения положений настоящей части применяются соответствующим образом положения статьи 401.
(17) В случае одновременного получения уведомлений о нескольких проектах приобретения, касающихся одного инвестиционного общества, Национальная комиссия должна проявить недискриминационный подход ко всем потенциальным покупателям.
(18) С учетом критериев, установленных в части (19), в случае, когда Национальная комиссия считает, при наличии разумных оснований, что лицо, обладающее квалифицированным участием, может оказать влияние, способное причинить вред правильному и благоразумному управлению инвестиционным обществом, Национальная комиссия применяет одну из следующих мер:
a) отклоняет заявление о выдаче лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества;
b) приостанавливает действие предоставленной ранее лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества;
c) выдает заключение об отклонении проекта приобретения.
(19) Национальная комиссия оценивает соответствие лиц, обладающих квалифицированным участием, на основании следующих критериев:
a) репутация потенциального приобретателя;
b) репутация и опыт лиц, которые будут управлять инвестиционным обществом;
c) финансовая устойчивость потенциального приобретателя с учетом, в частности, вида деятельности, которую намеревается осуществлять инвестиционное общество;
d) способность инвестиционного общества соблюдать пруденциальные требования в соответствии с положениями настоящего закона;
e) наличие разумных оснований подозревать, что совершена, совершается или делается попытка совершить операцию по отмыванию денег или финансированию террористических актов либо что реализация проекта приобретения может увеличить риск этого.
(20) Положения настоящей статьи не распространяются на приобретение пакетов в капитале банков, обладающих лицензией на осуществление деятельности инвестиционного общества или подавших заявление на ее получение.
Статья 40 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта