(1) Нарушениями на рынке капитала считаются несоблюдение положений настоящего закона и нормативных актов Национальной комиссии, а также деяния, прямо установленные Кодексом о правонарушениях и Уголовным кодексом.
(2) В случае несоблюдения императивных положений настоящего закона и нормативных актов в данной области Национальная комиссия применяет следующие меры взыскания:
a) предупреждение;
b) публичное предупреждение;
c) приостановление действия или отзыв квалификационных сертификатов, выданных Национальной комиссией;
d) приостановление или отзыв статуса должностного лица;
e) приостановление или запрет деятельности физического лица на рынке капитала;
f) приостановление действия лицензии;
g) отзыв лицензии или разрешения;
h) штраф в размере до 1 миллиона леев.
(3) Наложение взысканий в соответствии с частью (2) не исключает возможности наложения наказаний за правонарушения и уголовных наказаний в соответствии с Уголовным кодексом Республики Молдова.
(4) Предупреждение и публичное предупреждение применяется в случае нарушений, не имеющих следствием нанесения значительного ущерба клиентам лицензированных или авторизированных лиц.
(5) Предупреждение применяется и доводится до сведения лица, на которое наложено взыскание, в индивидуальном порядке и не доводится до сведения общественности.
(6) Публичное предупреждение применяется и доводится до сведения лица, на которое наложено взыскание, а также объявляется публично.
(7) Приостановление действия и отзыв лицензии, а также отзыв разрешения применяются в случаях, предусмотренных настоящим законом.
(8) Порядок наложения и исполнения взысканий, предусмотренных в части (2), устанавливается нормативными актами Национальной комиссии.
(9) В соответствии с настоящим законом серьезным и систематическим нарушением положений настоящего закона и решений Национальной комиссии, касающихся инвестиционных обществ, а также инвестиционных услуг и деятельности, считается по меньшей мере один из следующих случаев:
a) наличие семи принятых ранее решений Национальной комиссии в связи с нарушением соответствующим лицом законодательства в течение последних двух лет, за которое наложены взыскания в виде предупреждения и/или наказания за правонарушение;
b) допущение и/или причинение соответствующим лицом ущерба клиентам и/или инвесторам в суммарном размере не менее 1 миллиона леев.
(10) Ущерб, причиненный вследствие нарушения законодательства, регулирующего деятельность на рынке капитала, подлежит возмещению в порядке, установленном гражданским законодательством.
Статья 144 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта