(1) Допущенными лицами, которым не требуется лицензия на осуществление деятельности инвестиционного общества, считаются иностранные юридические лица, получившие разрешение на осуществление инвестиционных услуг и деятельности и находящиеся под надзором компетентных органов государств–членов Европейского Союза на основании соглашений, заключенных между этими органами и Национальной комиссией.
(2) Допущенные лица осуществляют свою деятельность на территории Республики Молдова посредством филиалов, зарегистрированных в Республике Молдова.
(3) Лица, получившие разрешение на осуществление инвестиционных услуг и деятельности, находящиеся под надзором компетентных органов государств–членов Европейского Союза, получают статус допущенных лиц после их утверждения Национальной комиссией.
(4) Для получения статуса допущенного лица заявитель направляет Национальной комиссии соответствующее заявление, к которому прилагает документы, предусмотренные нормативными актами Национальной комиссии, в том числе подтверждающие наличие у заявителя соответствующего разрешения, выданного компетентными органами государств–членов Европейского Союза.
(5) До принятия решения об утверждении в статусе допущенного лица Национальная комиссия имеет право направить в компетентный орган государства–члена Европейского Союза запрос о представлении заключения, подтверждения или информации о лице, ходатайствующем о получении статуса допущенного лица.
(6) Национальная комиссия утверждает статус допущенного лица не более чем в трехмесячный срок со дня подачи соответствующего заявления.
(7) При утверждении лица в статусе допущенного Национальная комиссия вносит соответствующие сведения в ведущийся ею Реестр допущенных лиц.
(8) Решение об утверждении в качестве допущенного лица должно прямо предусматривать инвестиционные услуги и деятельность, которые может осуществлять данное лицо.
(9) Допущенные лица вправе осуществлять инвестиционные услуги и деятельность, предусмотренные настоящим законом, в пределах, указанных в разрешении, выданном компетентным органом государства–члена Европейского Союза.
(10) Положения частей (5)–(12) статьи 140 соответствующим образом применяются в отношении допущенных лиц при предоставлении и отзыве статуса допущенного лица.
(11) Национальная комиссия вправе отозвать или приостановить на 90-дневный срок для исправления положения статус допущенного лица в случае, если:
a) оно не приступило к оказанию инвестиционных услуг, указанных в решении Национальной комиссии о предоставлении статуса допущенного лица, в течение одного года со дня принятия данного решения или не оказало ни одной инвестиционной услуги, указанной в решении, в течение шести месяцев;
b) оно не уплатило сбор, предусмотренный в части (9) статьи 140;
c) оно не стало членом Фонда компенсации инвесторам в течение установленного настоящим законом срока;
d) оно прямо потребовало у Национальной комиссии отзыва статуса допущенного лица;
e) оно получило статус допущенного лица в результате представления ложных сведений или другими незаконными способами;
f) оно серьезно и систематически нарушает положения настоящего закона и решений Национальной комиссии, касающихся инвестиционных обществ, инвестиционных услуг и деятельности;
g) в отношении него отозвано или приостановлено действие разрешения, выданного компетентным органом государства–члена Европейского Союза.
(12) Национальная комиссия уведомляет компетентный орган государства–члена Европейского Союза о предоставлении, приостановлении или отзыве статуса допущенного лица.
(13) Национальная комиссия осуществляет свои полномочия по регулированию, надзору и контролю в отношении допущенных лиц для обеспечения соответствия их деятельности законодательству.
(14) Национальная комиссия не вправе устанавливать для допущенных лиц дискриминационные требования по сравнению с инвестиционными обществами, лицензированными в соответствии со статьей 35.
Статья 36 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта