(1) Se consideră persoane acceptate şi nu necesită licenţă de societate de investiţii persoanele juridice străine, autorizate de a realiza servicii şi activităţi de investiţii şi supravegheate de autorităţile competente ale statelor membre ale Uniunii Europene, în temeiul acordurilor încheiate între aceste autorităţi şi Comisia Naţională.
(2) Persoanele acceptate desfăşoară activitate pe teritoriul Republicii Moldova prin intermediul filialelor înregistrate în Republica Moldova.
(3) Persoanele autorizate de a realiza servicii şi activităţi de investiţii şi supravegheate de autorităţile competente ale statelor membre ale Uniunii Europene obţin calitatea de persoane acceptate după aprobarea Comisiei Naţionale.
(4) Pentru a obţine calitatea de persoană acceptată, solicitantul depune la Comisia Naţională o cerere în acest sens, la care anexează documentele prevăzute de actele normative ale Comisiei Naționale, inclusiv cele ce confirmă că solicitantul deţine autorizaţiile respective emise de autorităţile competente ale statelor membre ale Uniunii Europene.
(5) Pînă la luarea unei hotărîri privind aprobarea în calitate de persoană acceptată, Comisia Naţională este în drept să interpeleze autoritatea competentă din statul membru al Uniunii Europene în vederea solicitării unui aviz, a unei confirmări sau a unor informaţii referitoare la persoana care a solicitat obţinerea calităţii de persoană acceptată.
(6) Comisia Naţională aprobă calitatea de persoană acceptată a solicitantului în termen de cel mult 3 luni de la data depunerii cererii în acest sens.
(7) La aprobarea calităţii de persoană acceptată, Comisia Naţională include informaţia respectivă în Registrul persoanelor acceptate, ţinut de Comisia Naţională.
(8) Decizia privind aprobarea calităţii de persoană acceptată va prevedea expres serviciile şi activităţile de investiţii ce pot fi desfăşurate de către persoana în cauză.
(9) Persoanele acceptate sînt în drept să desfăşoare serviciile şi activităţile de investiţii prevăzute de prezenta lege în limitele celor indicate în autorizaţia eliberată de autoritatea competentă a statului membru al Uniunii Europene.
(10) Prevederile art. 140 alin. (5)–(12) se aplică corespunzător persoanelor acceptate la acordarea şi la retragerea calităţii de persoană acceptată.
(11) Comisia Naţională este în drept să retragă ori să suspende, pe un termen de 90 de zile, pentru remediere, calitatea de persoană acceptată în cazul cînd persoana în cauză:
a) nu a început să presteze serviciile de investiţii indicate în decizia Comisiei Naţionale privind acordarea calităţii de persoană acceptată în termen de un an de la luarea acestei decizii sau nu a prestat niciunul din serviciile de investiţii indicate în decizie în decursul a 6 luni;
b) nu a achitat taxa prevăzută la art. 140 alin. (9);
c) nu a devenit membru al Fondului de compensare a investitorilor în termenul stabilit de prezenta lege;
d) cere expres Comisiei Naţionale retragerea calităţii de persoană acceptată;
e) a obţinut calitatea de persoană acceptată prin furnizarea de informaţii false sau prin alte măsuri ilegale;
f) încalcă grav şi sistematic prevederile prezentei legi şi ale deciziilor Comisiei Naţionale referitoare la societăţile de investiţii şi la serviciile şi activităţile de investiţii;
g) i-a fost retrasă ori i-a fost suspendată autorizaţia eliberată de autoritatea competentă din statul membru al Uniunii Europene.
(12) Comisia Naţională informează autoritatea competentă din statul membru al Uniunii Europene privind acordarea, suspendarea sau retragerea calităţii de persoană acceptată.
(13) Comisia Naţională exercită competenţele sale de reglementare, de supraveghere şi control în raport cu persoanele acceptate pentru a asigura corespunderea activităţii acestora cu legislaţia.
(14) Comisia Naţională nu este în drept să stabilească pentru persoanele acceptate cerinţe discriminatorii în raport cu societăţile de investiţii licenţiate în conformitate cu art. 35.
Art 36 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului