(1) Se consideră consultant de investiții și nu necesită licență de societate de investiții persoana juridică autorizată să desfășoare exclusiv servicii și activități de investiții în legătură cu:
a) primirea și transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare;
b) consultanța de investiții.
(2) În cadrul furnizării serviciilor prevăzute la alin.(1) lit. a), consultanții de investiții sunt autorizați să transmită ordinele doar către societățile de investiții și persoanele acceptate.
(3) Persoanele specificate la alin.(1) din prezentul articol sunt autorizate de Comisia Națională în conformitate cu actele normative ale acesteia, următoarele prevederi fiind aplicate mutatis mutandis consultanților de investiții:
a) condițiile de autorizare prevăzute la art. 33 alin. (4), (6) și (7), art. 35 alin. (2) lit. a), c) și d), art. 37, art. 39 alin. (1), (5) și (6);
b) normele de conduită prevăzute la art. 49 și 52;
c) cerințele organizatorice prevăzute la art. 41–46, 48 și 57.
(4) Comisia Națională aprobă, prin hotărâre, acordarea calității de consultant de investiții în termen de cel mult 15 zile de la depunerea unei cereri în acest sens și constatarea corespunderii cu cerințele alin. (3).
(5) Taxa pentru acordarea calității de consultant de investiții este de 5000 de lei, care se varsă în bugetul Comisiei Naționale de către consultantul de investiții în termen de cel mult 10 zile de la data aprobării hotărârii de acordare a calității de consultant de investiții.
(6) La acordarea calității de consultant de investiții, Comisia Națională include informația privind persoana respectivă în Registrul consultanților de investiții, ținut de aceasta.
(7) Comisia Națională refuză acordarea calității de consultant de investiții în cazurile prevăzute la art. 140 alin. (4) lit. a)–d).
(8) Calitatea de consultant de investiții se acordă pentru o perioadă nelimitată.
(9) Calitatea de consultant de investiții se retrage prin hotărârea Comisiei Naționale, în următoarele cazuri:
a) consultantul de investiții încalcă prevederile prezentei legi și ale actelor normative ale Comisiei Naționale;
b) persoana nu a activat în calitate de consultant de investiții pe parcursul a 12 luni consecutive;
c) la cererea consultantului de investiții.
Art 37-1 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului