(1) Custodia se efectuează prin depozitarea pe numele societăţii de investiţii a instrumentelor financiare şi a mijloacelor băneşti ale clienţilor.
(2) La depozitarea activelor clienţilor pe numele său, societatea de investiţii deschide subconturi individuale pe numele clienţilor şi asigură evidenţa activelor deţinute de fiecare client separat.
(3) În cazul în care deţine mijloace băneşti şi instrumente financiare în numele clienţilor săi, societatea de investiţii este obligată să stabilească proceduri interne, în conformitate cu prevederile prezentului articol, care:
a) vor asigura integritatea şi siguranţa mijloacelor băneşti şi a instrumentelor financiare ale clienţilor;
b) vor permite ţinerea evidenţei clienţilor, a mijloacelor băneşti şi a instrumentelor financiare ale acestora.
(31) Societatea de investiții prezintă emitentului, ofertantului și/sau registratorului emitentului informația cu privire la valorile mobiliare și la deținătorii valorilor respective, reflectată în evidența acesteia:
a) la întocmirea de către emitent a rapoartelor specifice;
b) la întocmirea listei acționarilor care au dreptul de a participa la adunarea generală a acționarilor;
c) la efectuarea ofertei de preluare și la efectuarea retragerii obligatorii.
(32) Societatea de investiții este obligată să comunice registratorului toate modificările rezultate din tranzacțiile efectuate pentru introducerea modificărilor în lista acționarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acționarilor, cu cel puțin o zi înainte de desfășurarea adunării respective.
(4) La ţinerea evidenţei activelor deţinute în numele clienţilor lor, societăţile de investiţii sînt obligate:
a) să efectueze înregistrări şi să ţină conturile necesare în aşa mod încît să asigure evidenţa activelor fiecărui client, precum şi evidenţa separată a activelor proprii;
b) să ţină evidenţa activelor clienţilor în aşa mod încît să asigure concordanţa înregistrărilor cu activele clienţilor pe care le deţin;
c) să efectueze periodic confruntări între înregistrările şi conturile interne şi cu conturile şi înregistrările persoanelor terţe la care sînt depozitate activele clienţilor;
d) să aplice măsurile necesare pentru a se asigura că evidenţa instrumentelor financiare ale clienţilor, depozitate conform alin. (1), este efectuată în aşa mod încît permite delimitarea acestora de activele societăţii de investiţii şi de activele persoanei terţe;
e) să aplice măsurile necesare pentru a se asigura că evidenţa mijloacelor băneşti ale clienţilor, depuse la o instituţie specializată în conformitate cu alin. (1), este efectuată în aşa mod încît permite delimitarea acestora de activele societăţii de investiţii;
f) să aplice măsurile necesare pentru minimizarea riscului de pierdere sau de diminuare a valorii activelor clienţilor sau a drepturilor aferente respectivelor active, ca urmare a abuzului, a fraudei, a administrării necorespunzătoare, a ținerii inadecvate a contabilității sau a neglijenţei din partea societăţii de investiţii sau din partea angajaţilor acesteia.
(5) Activele clientului deţinute de societăţile de investiţii nu pot fi urmărite pentru satisfacerea pretenţiilor înaintate de creditorii societăţilor de investiţii, inclusiv în cazurile de insolvabilitate a societăţilor de investiţii.
(6) Societatea de investiţii este în drept să efectueze tranzacţii cu valori mobiliare folosind instrumentele financiare deţinute în numele unui client sau să utilizeze instrumentele respective în cont propriu sau în contul altui client doar în cazul în care sînt respectate cumulativ următoarele condiţii:
a) clientul şi-a dat în prealabil acordul expres privind utilizarea instrumentelor în condiţii precise, în baza semnăturii sale sau a unei modalităţi echivalente de acceptare;
b) utilizarea instrumentelor financiare ale clientului se limitează la condiţiile stabilite de client.
(7) - abrogat.
Art 47 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului