(1) Pot fi eliberate 3 categorii de licenţe de societate de investiţii:
a) licenţa de categoria A permite societăţii de investiţii să desfăşoare serviciile şi activităţile stabilite la art. 33 alin. (1) lit. a), b), d) şi e) şi la alin. (2) lit. c) şi e). Licenţa de categoria A interzice tranzacţionarea instrumentelor financiare din cont propriu şi intermedierea subscrierii în cadrul emisiunilor de instrumente financiare;
b) licenţa de categoria B permite societăţii de investiţii să desfăşoare serviciile şi activităţile stabilite la art. 33 alin. (1) lit. a), b), d), e) şi g) şi la alin. (2) lit. a), c), d) şi e). Licenţa de categoria B interzice tranzacţionarea instrumentelor financiare din cont propriu şi intermedierea subscrierii în cadrul emisiunilor de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;
c) licenţa de categoria C permite societăţilor de investiţii să desfăşoare toate serviciile şi activităţile stabilite la art. 33 alin. (1) şi (2).
(2) Pentru obţinerea licenţei de societate de investiţii, solicitantul depune în adresa Comisiei Naţionale o cerere în acest sens, la care anexează documentele ce confirmă că solicitantul corespunde cumulativ următoarelor cerinţe:
a) are formă de organizare juridică de societate pe acţiuni, legal constituită şi înregistrată în Republica Moldova;
b) îndeplineşte cerinţele de adecvare a capitalului stabilite de prezenta lege;
c) dispune de program de activitate, aprobat prin decizie a organului competent al solicitantului, care conţine structura organizatorică a societăţii, tipurile de servicii şi de activităţi de investiţii, modul de luare a deciziilor, reguli interne de organizare şi de prestare a serviciilor şi alte aspecte privind activităţile planificate;
d) persoanele care administrează activitatea solicitantului corespund cerinţelor stabilite de prezenta lege;
e) persoanele cu participaţiuni calificate în capitalul solicitantului sînt aprobate de Comisia Naţională conform prevederilor art. 40 alin. (19);
f) solicitantul îşi declară angajamentul de a deveni membru al Fondului de compensare a investitorilor în termen de cel mult 30 de zile de la data obţinerii licenţei.
(3) Licenţa de societate de investiţii va conţine expres serviciile şi activităţile de investiţii şi serviciile auxiliare pe care le desfăşoară societatea de investiţii.
(4) Societăţile de investiţii care deţin licenţă de categoria B pot deţine instrumente financiare în cont propriu dacă sînt respectate cumulativ următoarele condiţii:
a) aceste deţineri apar ca urmare a unei erori a societăţii de investiţii privind executarea ordinelor clienţilor;
b) valoarea de piaţă a acestor deţineri nu depăşeşte 15% din capitalul propriu al societăţii;
c) se respectă cerinţele de adecvare a capitalului, stabilite de prezenta lege şi de actele normative ale Comisiei Naţionale;
d) aceste deţineri au un caracter accidental şi provizoriu şi sînt strict limitate la timpul necesar pentru realizarea tranzacţiilor ce au cauzat apariţia deţinerilor.
(5) Nu se consideră activitate desfăşurată de societatea de investiţii conform alin. (1) investirea activelor proprii în instrumente financiare dacă nu se urmăreşte scopul de a le tranzacţiona frecvent şi sistematic.
Art 35 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului