(1) Oferta publică nu poate fi efectuată fără publicarea unui prospect aprobat de Comisia Națională.
(2) Obligația întocmirii și publicării unui prospect nu se aplică următoarelor categorii de oferte:
a) oferta este adresată exclusiv investitorilor calificaţi; şi/sau
b) oferta este adresată unui număr mai mic de 100 de persoane fizice sau juridice, altele decît investitorii calificaţi; şi/sau
c) oferta este adresată investitorilor care achiziţionează aceste valori mobiliare în mărimea echivalentului în lei a cel puţin 50 000 de euro calculat la cursul oficial al Băncii Naţionale a Moldovei per investitor; şi/sau
d) oferta din cadrul căreia valoarea nominală a unei valori mobiliare este egală sau mai mare decît echivalentul în lei a 50 000 de euro calculat la cursul oficial al Băncii Naţionale a Moldovei; şi/sau
e) oferta a cărei valoare totală, pe parcursul a 12 luni, este mai mică decît echivalentul în lei a 100 000 de euro calculat la cursul oficial al Băncii Naţionale a Moldovei.
(21) În cazul în care întocmirea și publicarea unui prospect nu sunt obligatorii, ofertantul furnizează tuturor investitorilor calificați sau categoriilor de investitori cărora le este adresată oferta cel puțin următoarele informații:
a) descrierea succintă a emitentului și, după caz, a garanților ofertei, cu prezentarea valorii totale a activelor și pasivelor, a valorii activelor nete și a altor indicatori financiari relevanți, conform ultimelor situații financiare ale emitentului/garantului, împreună cu descrierea succintă a riscurilor asociate acestora, precum și, după caz, a naturii și a obiectului garanției;
b) condițiile generale ale ofertei și descrierea succintă a riscurilor asociate investiției în valorile mobiliare respective și a tuturor drepturilor aferente valorilor mobiliare;
c) detaliile privind admiterea spre tranzacționare;
d) motivele ofertei și destinația investițiilor.
(3) Oferta publică de valori mobiliare se efectuează, în conformitate cu actele normative ale Comisiei Naționale, de către următoarele persoane:
a) de către emitent – la emisiunea valorilor mobiliare;
b) - abrogată.
c) de către persoana care revinde valorile mobiliare în condiţiile specificate la alin. (4) şi (5).
(4) Orice revînzare a valorilor mobiliare, inclusiv în cazurile în care anterior ele au constituit obiectul unei oferte publice, se consideră ofertă separată, urmînd a fi aplicate corespunzător prevederile alin. (2), pentru a se stabili dacă această revînzare este o ofertă publică de valori mobiliare.
(5) Dacă în cazul specificat la alin. (4) se stabileşte că revînzarea valorilor mobiliare este o ofertă publică, persoana care revinde valorile mobiliare este obligată să respecte prevederile referitoare la oferta publică, stabilite de prezenta lege şi de actele normative ale Comisiei Naţionale.
(6) Oferta publică, cu excepția cazurilor prevăzute la alin. (2), se efectuează doar prin intermediul societăţilor de investiţii şi al persoanelor acceptate care sînt aprobate de Comisia Naţională să presteze servicii şi activităţi de investiţii financiare pe teritoriul Republicii Moldova.
Art 13 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului