(1) Comisia Naţională este în drept să efectueze supravegherea şi controlul privind:
a) activitatea persoanelor licenţiate sau autorizate, activităţile şi serviciile acestora, sistemele electronice utilizate şi operaţiunile cu instrumente financiare efectuate de către acestea;
b) ofertanţii, ofertele publice şi ofertele de preluare, inclusiv cazurile în care o persoană este obligată, conform prevederilor prezentei legi, să efectueze astfel de oferte;
c) abuzul pe piaţa de capital;
d) dezvăluirea informaţiei.
(2) La realizarea atribuţiilor de supraveghere şi control în privinţa operatorilor de piaţă, pieţelor reglementate, operatorilor de sistem şi în privinţa MTF, Comisia Naţională este în drept să numească colaboratori ai Comisiei Naţionale în calitate de inspectori ai pieţei reglementate şi, respectiv, de inspectori ai MTF.
(3) La realizarea atribuţiilor de supraveghere şi control în privinţa operatorilor de piaţă, pieţelor reglementate, MTF, Comisia Naţională este în drept să aplice sisteme electronice de supraveghere şi control în timp real, iar aceştia sînt obligaţi să asigure conexiunea şi accesul sistemelor proprii la sistemul electronic de supraveghere şi control al Comisiei Naţionale.
(4) - abrogată.
(5) Decizia privind efectuarea controlului şi/sau a investigaţiilor o ia Comisia Naţională sau membrul consiliului de administraţie al Comisiei Naţionale căruia i-au fost delegate aceste împuterniciri.
(6) În vederea protejării intereselor clienţilor şi investitorilor şi/sau prevenirii încălcărilor legislaţiei pe piaţa de capital, fără a leza dreptul său de a retrage ori de a suspenda licenţa, de a aplica sancţiuni, Comisia Naţională este în drept să interzică unei persoane licenţiate sau unui ofertant:
a) să încheie tranzacţii cu instrumente financiare;
b) să desfăşoare, pe o perioadă determinată de timp, una sau mai multe activităţi incluse în licenţă.
(7) La realizarea atribuţiilor sale de supraveghere şi control, Comisia Naţională este în drept:
a) să interzică persoanelor licenţiate şi ofertanţilor să dispună sau să efectueze tranzacţii în privinţa unui anumit activ, inclusiv în privinţa unui activ ce se află în afara Republicii Moldova;
b) să oblige persoanele licenţiate şi ofertanţii ca activele proprii ale acestora sau activele deţinute în numele clienţilor să fie transmise spre păstrare şi/sau administrare unei alte persoane;
c) să convoace şi să audieze orice persoană pentru a obţine informaţii;
d) să ceară înregistrările telefonice şi traficul de date existente;
e) să ceară punerea sub sechestru sau blocarea activelor;
f) să suspende sau să interzică tranzacţionarea unui instrument financiar;
g) să solicite furnizarea de informaţii şi documente din partea emitenţilor, deţinătorilor de acţiuni sau de alte instrumente financiare, precum şi din partea persoanelor care îi verifică sau care sînt verificate de aceştia;
h) să efectueze inspecţii la faţa locului în teritoriu, în scopul de a verifica respectarea prevederilor prezentei legi şi ale actelor normative ale Comisiei Naţionale;
i) să transmită informaţiile relevante organelor de drept în vederea iniţierii urmăririi penale.
(8) - abrogat.
Art 141 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului