(1) Societăţile de investiţii sînt obligate să întreprindă următoarele acţiuni:
1) să stabilească, să aplice şi să menţină politici şi proceduri adecvate de gestionare a riscurilor prin care să identifice riscurile legate de activităţile, procesele şi sistemele societăţii şi, după caz, să fixeze nivelul riscului tolerat de societate;
2) să adopte dispoziţii, procese şi mecanisme eficiente de gestionare a riscurilor legate de activităţile, procesele şi sistemele societăţii, luînd în considerare nivelul stabilit de toleranţă la riscuri;
3) să monitorizeze:
a) caracterul adecvat şi eficienţa politicilor şi procedurilor acestora de gestionare a riscurilor;
b) gradul de respectare de către societatea de investiţii şi persoanele relevante a dispoziţiilor, procedurilor şi mecanismelor adoptate conform pct. 2);
c) caracterul adecvat şi eficienţa măsurilor adoptate pentru remedierea oricăror deficienţe din politicile, procedurile, dispoziţiile, procesele şi mecanismele respective, inclusiv nerespectarea de către persoanele relevante a dispoziţiilor, proceselor şi mecanismelor menţionate anterior sau nerespectarea politicilor şi procedurilor.
(2) După caz şi în funcţie de natura, amploarea şi complexitatea activităţilor societăţii de investiţii, precum şi în funcţie de natura şi gama serviciilor şi activităţilor de investiţii întreprinse în cadrul activităţilor respective, societatea de investiţii stabileşte şi menţine o funcţie de gestionare a riscurilor care este independentă şi căreia îi revin următoarele sarcini:
a) punerea în aplicare a politicii şi a procedurilor menţionate la alin. (1);
b) furnizarea de rapoarte şi de consultanţă cadrelor de conducere în conformitate cu art. 41 alin. (7).
(3) În cazul în care societatea de investiţii nu este obligată să stabilească şi să menţină o funcţie independentă de gestionare a riscurilor, aceasta urmează să demonstreze că politicile şi procedurile adoptate conform alin. (1) îndeplinesc cerinţele prevăzute la alineatul respectiv şi sînt pe deplin eficiente.
(4) Societatea de investiţii asigură alocarea unor resurse adecvate în vederea administrării tuturor riscurilor semnificative.
Art 43 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului