(1) Agent delegat este persoana fizică sau juridică care activează în numele şi/sau în interesul unei singure societăţi de investiţii şi care promovează clienţilor sau clienţilor potenţiali serviciile prestate de societatea de investiţii, primeşte şi transmite instrucţiuni sau ordine de la clienţi referitoare la instrumentele financiare sau la serviciile de investiţii, plasează instrumentele financiare şi oferă clienţilor sau clienţilor potenţiali serviciile de consultanţă privind aceste instrumente ori servicii.
(2) Pentru a obţine calitatea de agent delegat, solicitantul prezintă Comisiei Naţionale o cerere în acest sens şi o recomandare din partea societăţii de investiţii în al cărei nume şi/sau interes va activa.
(3) Comisia Naţională aprobă, prin hotărîre, calitatea de agent delegat al persoanei în termen de cel mult 15 zile de la depunerea unei cereri în acest sens.
(4) Taxa pentru obţinerea calităţii de agent delegat este de 1000 de lei, care se varsă în bugetul Comisiei Naţionale de către agentul delegat în termen de cel mult 10 zile de la data aprobării hotărîrii de acordare a calităţii de agent delegat.
(5) La aprobarea calităţii de agent delegat, Comisia Naţională include informaţia privind persoana în cauză în Registrul agenţilor delegaţi, ţinut de Comisia Naţională.
(6) Comisia Naţională refuză acordarea calităţii de agent delegat în cazul în care există cel puţin una dintre următoarele circumstanţe:
a) în ultimii 5 ani acestei persoane i-a fost retrasă calitatea de agent delegat ca urmare a nerespectării prevederilor legislaţiei şi a actelor normative ale Comisiei Naţionale;
b) recomandarea prezentată de solicitant este emisă de o societate de investiţii care în ultimii 5 ani a emis 3 recomandări similare pentru persoane cărora ulterior le-a fost retrasă calitatea de agent delegat pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi şi a actelor normative ale Comisiei Naţionale.
(7) Calitatea de agent delegat se aprobă pentru o perioadă nelimitată.
(8) Calitatea de agent delegat se retrage prin hotărîre a Comisiei Naţionale în următoarele cazuri:
a) agentul delegat încalcă prevederile prezentei legi şi ale actelor normative ale Comisiei Naţionale;
b) persoana nu a activat în calitate de agent delegat pe parcursul a 12 luni consecutive;
c) la cererea agentului delegat sau a societăţii de investiţii ce a contractat agentul delegat.
Art 37 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului