(1) Societăţile de investiţii sînt în drept să desfăşoare următoarele servicii şi activităţi de investiţii:
a) primirea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare;
b) executarea ordinelor privind instrumentele financiare în numele clienţilor;
c) tranzacţionarea în cont propriu;
d) managementul portofoliului;
e) consultanţa de investiţii;
f) intermedierea subscrierii instrumentelor financiare şi/sau plasamentul instrumentelor financiare în baza unui angajament ferm;
g) plasamentul instrumentelor financiare fără angajament ferm;
h) exploatarea unui MTF.
(2) Suplimentar serviciilor şi activităţilor de investiţii enumerate la alin. (1), societăţile de investiţii pot presta următoarele servicii auxiliare:
a) administrarea fiduciară a investiţiilor;
b) acordarea de credit sau împrumut unui client pentru a-i permite efectuarea unei tranzacţii cu unul sau cu mai multe instrumente financiare, în care este implicată societatea de investiţii ce acordă creditul sau împrumutul;
c) consultanţă acordată societăţilor pe acţiuni privind structura capitalului, strategia industrială şi aspectele conexe, servicii referitoare la fuziuni şi achiziţii de societăţi;
d) operaţiuni de schimb valutar, în cazul în care aceste operaţiuni sînt legate direct de prestarea serviciilor de investiţii;
e) cercetări în investiţii şi analiza financiară sau orice altă formă de recomandare generală privind tranzacţiile cu instrumente financiare;
f) servicii conexe la intermedierea subscrierii instrumentelor financiare;
g) servicii şi activităţi de investiţii, precum şi serviciile auxiliare menţionate la alin. (1) lit. a)–f) şi la alin. (2) privind instrumentele derivate, în cazul în care acestea sînt legate de prestarea serviciilor de investiţii sau a serviciilor auxiliare.
(3) Serviciile şi activităţile de investiţii în privinţa instrumentelor financiare pot fi desfăşurate doar de către:
a) societăţile de investiţii, în temeiul licenţei eliberate de Comisia Naţională;
b) persoanele acceptate, în temeiul aprobării de către Comisia Naţională.
(4) Serviciile şi activităţile de investiţii se realizează de către societatea de investiţii cu titlu exclusiv, cu excepţia băncilor comerciale.
(5) Operaţiunile de schimb valutar menţionate la alin. (2) lit. d) se efectuează de către societatea de investiţii, cu respectarea prevederilor legislaţiei în vigoare.
(6) Societăţile de investiţii sînt în drept să presteze servicii şi activităţi de investiţii clienţilor care cad sub incidenţa Acordului de cooperare dintre Guvernul Republicii Moldova şi Guvernul Statelor Unite ale Americii pentru facilitarea implementării prevederilor Actului privind îndeplinirea obligaţiilor fiscale cu privire la conturile străine (FATCA) doar în cazul în care sînt înregistrate în sistemul Internal Revenue Service al Statelor Unite ale Americii, au obţinut numărul global intermediar de identificare în conformitate cu prevederile Acordului de cooperare dintre Guvernul Republicii Moldova şi Guvernul Statelor Unite ale Americii pentru facilitarea implementării prevederilor Actului privind îndeplinirea obligaţiilor fiscale cu privire la conturile străine (FATCA) şi respectă cerinţele stabilite în acest acord.
(7) Activităţile societăţii de investiţii ce țin de prelucrarea datelor cu caracter personal se desfăşoară în conformitate cu prevederile Legii nr. 133 din 8 iulie 2011 privind protecţia datelor cu caracter personal.
Art 33 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului