(1) Pentru obţinerea licenţei de operator de piaţă, solicitantul depune în adresa Comisiei Naţionale o cerere în acest sens, la care anexează documente ce confirmă că solicitantul corespunde cumulativ următoarelor cerinţe:
a) are formă de organizare juridică de societate pe acţiuni, legal constituită şi înregistrată în Republica Moldova;
b) are un capital propriu în mărimea echivalentului în lei a minimum 100 000 de euro calculat la cursul oficial al Băncii Naţionale a Moldovei la un an de la data intrării în vigoare a prezentei legi, echivalentului în lei a minimum 200 000 de euro calculat la cursul oficial al Băncii Naţionale a Moldovei la 3 ani de la data intrării în vigoare a prezentei legi, echivalentului în lei a minimum 350 000 de euro calculat la cursul oficial al Băncii Naţionale a Moldovei la 5 ani de la data intrării în vigoare a prezentei legi, echivalentului în lei a minimum 600 000 de euro calculat la cursul oficial al Băncii Naţionale a Moldovei la 7 ani de la data intrării în vigoare a prezentei legi, echivalentului în lei a minimum 1 000 000 de euro calculat la cursul oficial al Băncii Naţionale a Moldovei la 11 ani de la data intrării în vigoare a prezentei legi;
c) dispune de un program de activitate, aprobat prin decizia organului competent al solicitantului, care conţine structura organizatorică a societăţii, modul de luare a deciziilor;
d) membrii consiliului şi conducătorii operatorului de piaţă sînt confirmaţi de Comisia Naţională şi corespund cerinţelor stabilite la alin. (2) şi (3);
e) dispune de politici interne în conformitate cu art. 62 alin. (1).
(2) Conducerea efectivă a operatorului de piaţă este asigurată de două persoane (în continuare – conducători). Conducătorii sînt angajaţi ai operatorului de piaţă cu contract individual de muncă. Conducătorii sînt persoanele care, potrivit actelor de constituire şi/sau hotărîrii organelor statutare ale operatorului de piaţă, sînt împuternicite să coordoneze activitatea zilnică a acestuia şi sînt învestite cu competenţa de a angaja răspunderea operatorului de piaţă. În această categorie nu se includ persoanele care asigură conducerea nemijlocită a compartimentelor din cadrul operatorului de piaţă sau a sediilor secundare ale acestuia.
(3) Membrii consiliului şi conducătorii operatorului de piaţă trebuie să întrunească cumulativ următoarele condiţii:
a) să aibă o bună reputaţie, calificare şi experienţă profesională pentru realizarea obiectivelor propuse şi pentru crearea de premise necesare desfăşurării activităţii operatorului de piaţă, în conformitate cu prevederile prezentei legi şi cu regulile operatorului de piaţă, precum şi pentru realizarea unei administrări sigure, prudente şi transparente a operaţiunilor pe pieţele reglementate administrate de operator, în scopul protejării intereselor investitorilor;
b) să aibă studii superioare absolvite şi o experienţă profesională de minimum 5 ani în domeniul economic, financiar-bancar sau al pieţei de capital;
c) să nu aibă sancţiuni valabile, aplicate de Comisia Naţională, de Banca Naţională a Moldovei sau de un organism similar din străinătate, de interzicere sau de suspendare a dreptului persoanei de a activa pe piaţa de capital sau bancară;
d) să nu fi fost condamnaţi printr-o sentinţă rămasă definitivă pentru infracţiuni în legătură cu activitatea desfăşurată sau pentru fapte de corupţie, de spălare de bani, pentru infracţiuni contra patrimoniului, pentru abuz, luare sau dare de mită, fals şi uz de fals, deturnare de fonduri, evaziune fiscală ori alte fapte de natură să conducă la concluzia că nu sînt create premisele necesare pentru asigurarea unei gestiuni sănătoase şi prudente a operatorului de piaţă;
e) să nu fi fost administratori ai unei societăţi care s-a aflat în curs de reorganizare judiciară sau a fost declarată în stare de insolvabilitate sau căreia i-a fost suspendată ori i-a fost retrasă licenţa (autorizaţia) de către autoritatea competentă pe perioada exercitării funcţiilor cu care au fost învestiţi;
f) să nu facă parte din conducere, să nu fie administratori, angajaţi sau auditori la un alt operator de piaţă şi/sau operator de sistem;
g) să nu deţină nicio participaţiune la un alt operator de piaţă şi/sau operator de sistem din Republica Moldova;
h) să nu deţină nicio funcţie publică;
i) să dispună de certificat de calificare, eliberat de Comisia Naţională.
(4) Operatorul de piaţă este obligat să se conformeze cerinţelor faţă de adecvarea capitalului în conformitate cu mărimile şi termenele prevăzute la alin.(1) lit.b).
Art 61 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului