(1) Persoanele care efectiv administrează activitatea societăţii de investiţii trebuie să corespundă cumulativ următoarelor cerinţe:
a) să se bucure de o bună reputaţie pentru a asigura o administrare stabilă şi prudentă a societăţii de investiţii şi, dacă este aplicabil, a oricărui agent delegat;
b) să aibă studii superioare absolvite şi o experienţă profesională de minimum 3 ani în domeniul economic, financiar-bancar, pieţei de capital sau în cel al administrării activelor (administrare fiduciară);
c) să nu aibă sancţiuni valabile, aplicate de către Comisia Naţională, Banca Naţională a Moldovei sau de către un organism similar din străinătate de interzicere sau de suspendare a dreptului persoanei de a aсtiva pe piaţa de capital sau bancară;
d) să nu fi fost condamnate printr-o sentinţă rămasă definitivă pentru infracţiuni în legătură cu activitatea desfăşurată sau pentru fapte de corupţie, de spălare de bani, pentru infracţiuni contra patrimoniului, pentru abuz, luare sau dare de mită, fals şi uz de fals, deturnare de fonduri, evaziune fiscală ori alte fapte de natură să conducă la concluzia că nu sînt create premisele necesare pentru asigurarea unei gestiuni sănătoase şi prudente a societăţii de investiţii;
e) să nu dețină participațiuni calificate în alte societăți de investiții;
f) să dispună de certificatul de calificare, eliberat de Comisia Naţională.
(1-1) Certificatele de calificare sunt eliberate, suspendate și retrase în conformitate cu actele normative ale Comisiei Naționale. În cazul retragerii certificatului de calificare, persoana respectivă este în drept să solicite eliberarea unui nou certificat de calificare după expirarea termenului de un an de la retragerea acestuia.
(1-2) Persoanele care dispun de certificate de calificare eliberate de Comisia Națională nu pot activa, concomitent, în cadrul altei persoane licențiate sau autorizate pe piața de capital, cu excepția deținerii funcției de membru al consiliului operatorului de piață.
(2) Societatea de investiţii este administrată de cel puţin două persoane care corespund cerinţelor stabilite la alin. (1).
(3) La depunerea cererii de obţinere a licenţei pentru activitate pe piaţa de capital, solicitantul prezintă Comisiei Naţionale documente ce confirmă că cel puţin două persoane care vor administra activitatea acestuia corespund cerinţelor stabilite la alin. (1).
(4) Societatea de investiţii este obligată să informeze imediat Comisia Naţională despre modificările în componenţa organelor de conducere şi despre apariţia unor noi persoane care conduc societatea, cu anexarea informaţiilor ce confirmă că noile persoane corespund cerinţelor stabilite la alin. (1).
(5) În cazul în care consideră că există motive obiective şi demonstrabile că persoanele care administrează activitatea societăţii de investiţii ar putea să nu asigure o administrare corectă şi prudenţială a societăţii, Comisia Naţională aplică una din următoarele măsuri:
a) refuză cererea de eliberare a licenţei de societate de investiţii, în cazul în care în termenul stabilit de Comisia Naţională nu au fost întreprinse măsuri pentru conformare;
b) suspendă licenţa de societate de investiţii acordată anterior, în cazul în care în termenul stabilit de Comisia Naţională nu au fost întreprinse măsuri pentru conformare.
(6) Persoanele care administrează activitatea societăţii de investiţii vor asigura şi vor supraveghea respectarea prevederilor prezentei legi, fiind obligate:
a) să verifice şi să evalueze periodic respectarea cerinţelor de administrare prudenţială stabilite în secţiunea a 3-a a prezentului capitol;
b) să adopte măsurile necesare pentru conformarea activităţii societăţii de investiţii cu prevederile prezentei legi;
c) anual, să primească de la persoanele specificate în secţiunea a 3-a a prezentului capitol rapoartele scrise şi să întreprindă măsurile corespunzătoare ce derivă din aceste rapoarte;
d) să prezinte consiliului societăţii rapoarte scrise referitoare la activitatea societăţii de investiţii şi la executarea cerinţelor de administrare prudenţială stabilite în secţiunea a 3-a a prezentului capitol.
Art 39 Legea Privind piaţa de capital în Republica Moldova cu schimbări 2024 anul №171 din 11.11.2012
Structura actului