(1) Лица, действительно управляющие инвестиционным обществом, должны соответствовать одновременно следующим требованиям:
а) обладать хорошей репутацией в целях обеспечения устойчивого и благоразумного управления инвестиционным обществом и, если уместно, уполномоченным агентом;
b) иметь законченное высшее образование и профессиональный опыт не менее трех лет в экономической, финансово-банковской областях, на рынке капитала или в управлении активами (доверительное управление);
с) не иметь действующих взысканий, наложенных Национальной комиссией, Национальным банком Молдовы или аналогичным зарубежным органом, которые бы запрещали лицу или приостанавливали его право осуществлять деятельность на рынке капитала или в банковской сфере;
d) не быть осужденными окончательным приговором за преступления, связанные с осуществляемой деятельностью, или за акты коррупции, отмывания денег, за преступления против собственности, за злоупотребления, получение или дачу взятки, фальсификацию и использование фальшивых документов, хищение денежных средств, уклонение от уплаты налогов или за другие нарушения, свидетельствующие об отсутствии необходимых предпосылок для обеспечения здорового и благоразумного управления инвестиционным обществом;
е) не обладать квалифицированным участием в других инвестиционных обществах;
f) обладать квалификационным сертификатом, выданным Национальной комиссией.
(1-1) Квалификационные сертификаты выдаются, приостанавливаются и отзываются в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии. В случае отзыва квалификационного сертификата соответствующее лицо вправе подать заявление о выдаче нового квалификационного сертификата по истечении одного года после его отзыва.
(1-2) Лица, обладающие квалификационными сертификатами, выданными Национальной комиссией, не могут одновременно осуществлять деятельность на рынке капитала в составе другого лицензированного или авторизированного лица, за исключением занятия должности члена совета оператора рынка.
(2) Управление инвестиционным обществом осуществляется как минимум двумя лицами, отвечающими требованиям, предусмотренным в части (1).
(3) При подаче заявления для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке капитала заявитель представляет Национальной комиссии документы, подтверждающие, что управление инвестиционным обществом будет осуществляться как минимум двумя лицами, отвечающими требованиям, предусмотренным в части (1).
(4) Инвестиционное общество обязано незамедлительно сообщать Национальной комиссии об изменениях в составе органов управления и о появлении новых лиц, управляющих обществом, с приложением информации, подтверждающей, что новые лица отвечают требованиям, предусмотренным в части (1).
(5) Если Национальная комиссия считает, что существуют объективные и доказуемые основания предполагать, что лица, управляющие инвестиционным обществом, могут не обеспечить правильное и благоразумное управление, она применяет одну из следующих мер:
a) отклоняет заявление о выдаче лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества, если в течение срока, установленного Национальной комиссией, заявителем не приняты меры для обеспечения соответствия;
b) приостанавливает действие ранее выданной лицензии на осуществление деятельности инвестиционного общества, если в течение срока, установленного Национальной комиссией, заявителем не приняты меры для обеспечения соответствия.
(6) Лица, управляющие инвестиционным обществом, должны обеспечивать и осуществлять надзор за соблюдением положений настоящего закона, будучи обязаны:
a) проверять и периодически оценивать соблюдение требований благоразумного управления, предусмотренных в разделе 3 настоящей главы;
b) принимать необходимые меры по приведению деятельности инвестиционного общества в соответствие с требованиями настоящего закона;
c) ежегодно получать письменные отчеты от лиц, перечисленных в разделе 3 настоящей главы, и принимать вытекающие из этих отчетов соответствующие меры;
d) представлять совету общества письменные отчеты о деятельности инвестиционного общества и о соблюдении требований благоразумного управления, предусмотренных в разделе 3 настоящей главы.
Статья 39 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта