(1) Релевантные лица обязаны сообщать инвестиционному обществу о своем намерении совершить личную сделку.
(2) Личная сделка может совершаться релевантным лицом лишь при наличии предварительного разрешения внутренней комиссии, созданной с этой целью инвестиционным обществом.
(3) Релевантное лицо не вправе совершать личную сделку, если:
a) совершением данной сделки нарушаются требования, предусмотренные в разделе 2 главы VI;
b) совершение сделки подразумевает использование привилегированной информации;
c) совершением данной сделки входит или может войти в конфликт с обязательством инвестиционного общества в отношении клиентов общества.
(4) Релевантное лицо или уполномоченный агент не вправе давать консультации по совершению сделки с финансовым инструментом в ходе личной сделки, если:
a) наличествуют условия, предусмотренные в части (3);
b) подпадает под действие положений пунктов а) и b) части (6);
c) предполагает неправомерное использование сведений о выставленных поручениях клиентов инвестиционного общества.
(5) Релевантное лицо не вправе разглашать сведения или мнения другому лицу в ходе личной сделки, если ему известно или должно быть известно, что данное лицо действует согласно одному из следующих вариантов:
a) совершает сделку с финансовыми инструментами, которая отвечает условиям, предусмотренным в пунктах а) и b) части (6) статьи 46;
b) предполагает неправомерное использование сведений о выставленных поручениях клиентов инвестиционного общества;
c) рекомендует другому лицу совершить сделку с финансовыми инструментами.
(6) Инвестиционные общества обязаны определить и применять меры, которые:
a) предупредят и исключат возможность совершения личной сделки релевантными лицами в случаях, предусмотренных в частях (3)–(5);
b) обеспечат знание ограничений на совершение личных сделок релевантными лицами;
c) обеспечат работу специальной внутренней комиссии, занимающейся рассмотрением намерения релевантного лица совершить личную сделку;
d) обеспечат учет личных сделок, заключенных релевантными лицами, в том числе решений специальной внутренней комиссии, занимающейся рассмотрением намерения релевантного лица совершить личную сделку.
(7) Положения частей (1)–(6) не применяются, если:
a) личная сделка совершается на основе услуги дискреционного управления портфелем, при которой отсутствует предварительный обмен информацией о данной сделке между управляющим портфелем и релевантным лицом или другим лицом, за счет которого совершается сделка;
b) личная сделка предполагает совершение сделок с инвестиционными паями (акциями), выпущенными ОКИЦБ, при условии, что релевантное лицо и любое другое лицо, за счет которого совершается сделка, не имеют отношения к управлению данной ОКИЦБ.
Статья 45 Закон O рынке капитала в Республике Молдова с изменениями 2024 год №171 от 11.11.2012
Структура акта